| 摘要 | 第6-7页 |
| abstract | 第7-8页 |
| 第1章 引言 | 第11-17页 |
| 1.1 选题背景与研究意义 | 第11-13页 |
| 1.2 现有研究成果 | 第13-15页 |
| 1.3 研究方法与思路 | 第15-17页 |
| 第2章 保险业反洗钱概述 | 第17-26页 |
| 2.1 反洗钱的必要性 | 第17-20页 |
| 2.1.1 洗钱的概念界定 | 第17-18页 |
| 2.1.2 洗钱的特征 | 第18页 |
| 2.1.3 洗钱的常见方式 | 第18-19页 |
| 2.1.4 洗钱的危害和反洗钱的意义 | 第19-20页 |
| 2.2 我国的反洗钱法律体系 | 第20-23页 |
| 2.2.1 反洗钱方面的法律 | 第20-21页 |
| 2.2.2 反洗钱行政规章 | 第21-22页 |
| 2.2.3 保险反洗钱规章制度 | 第22-23页 |
| 2.3 保险业反洗钱的特殊性和重要性 | 第23-26页 |
| 2.3.1 保险业洗钱的风险因素 | 第23-24页 |
| 2.3.2 保险业洗钱的主要方式 | 第24页 |
| 2.3.3 保险业反洗钱的重要性 | 第24-26页 |
| 第3章 我国保险业反洗钱机制分析 | 第26-32页 |
| 3.1 我国保险业反洗钱监管体系 | 第26-27页 |
| 3.2 我国保险业反洗钱义务和监管情况 | 第27-28页 |
| 3.2.1 保险机构的反洗钱义务 | 第27页 |
| 3.2.2 保监会对保险机构的监管情况 | 第27-28页 |
| 3.3 我国保险机构反洗钱内控制度：以新华保险公司为例 | 第28-32页 |
| 3.3.1 客户身份识别制度 | 第28-29页 |
| 3.3.2 客户身份资料和交易记录保存制度 | 第29页 |
| 3.3.3 大额交易和可疑交易报告制度 | 第29-30页 |
| 3.3.4 其他反洗钱内控制度 | 第30-32页 |
| 第4章 我国保险业反洗钱存在的问题 | 第32-37页 |
| 4.1 反洗钱制度存在的问题 | 第32-33页 |
| 4.1.1 客户风险等级划分缺乏统一标准 | 第32页 |
| 4.1.2 可疑交易判断标准不够明晰 | 第32-33页 |
| 4.1.3 履行客户身份识别制度存在一定困难 | 第33页 |
| 4.2 反洗钱监管存在的问题 | 第33-35页 |
| 4.2.1 反洗钱监管机构设置不够完善 | 第33-34页 |
| 4.2.2 保险中介机构监管不足 | 第34页 |
| 4.2.3 反洗钱信息中心缺乏独立性 | 第34-35页 |
| 4.3 反洗钱机构存在的问题 | 第35-37页 |
| 4.3.1 反洗钱信息系统建设不够完善 | 第35页 |
| 4.3.2 反洗钱培训教育不够完善 | 第35页 |
| 4.3.3 缺乏反洗钱专业人才 | 第35-37页 |
| 第5章 完善我国保险业反洗钱机制的建议 | 第37-40页 |
| 5.1 进一步完善保险业反洗钱制度 | 第37页 |
| 5.2 加强对保险业反洗钱的监督检查 | 第37-38页 |
| 5.3 完善保险业反洗钱信息系统建设 | 第38页 |
| 5.4 加强保险业反洗钱人员培训 | 第38-39页 |
| 5.5 提高整个保险行业的反洗钱意识 | 第39-40页 |
| 参考文献 | 第40-43页 |
| 致谢 | 第43-44页 |
| 个人简历 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第44-45页 |