证券交易中场外配资法律监管研究
| 摘要 | 第2-4页 |
| Abstract | 第4-6页 |
| 导言 | 第9-14页 |
| 一、问题的提出 | 第9-10页 |
| 二、研究价值及意义 | 第10页 |
| 三、文献综述 | 第10-11页 |
| 四、主要研究方法 | 第11-12页 |
| 五、论文结构 | 第12页 |
| 六、论文主要创新及不足 | 第12-14页 |
| 第一章 场外配资的概述 | 第14-21页 |
| 第一节 场外配资的概念 | 第14-15页 |
| 第二节 场外配资的特征 | 第15-17页 |
| 第三节 场外配资内部法律关系 | 第17-19页 |
| 第四节 场外配资的功能与价值 | 第19-21页 |
| 第二章 场外配资的主要路径及法律基础 | 第21-29页 |
| 第一节 场外配资的主要路径 | 第21-25页 |
| 一、“人工式”场外配资 | 第21-22页 |
| 二、系统分仓式场外配资 | 第22页 |
| 三、衍生路径：互联网平台式场外配资 | 第22-23页 |
| 四、衍生路径：私募基金式场外配资 | 第23-24页 |
| 五、衍生路径：“伞中伞”式场外配资 | 第24-25页 |
| 第二节 场外配资的法律基础 | 第25-29页 |
| 一、强制平仓权的法律确立 | 第25-26页 |
| 二、配资过程的一系列法律规范 | 第26-27页 |
| 三、民间金融发展的规范性文件 | 第27-29页 |
| 第三章 场外配资存在的风险与监管现状 | 第29-36页 |
| 第一节 配资公司可能引起的风险与监管现状 | 第29-32页 |
| 一、涉嫌非法吸收公众存款罪 | 第29-30页 |
| 二、交易账户违反《证券法》 | 第30页 |
| 三、涉嫌非法经营 | 第30-31页 |
| 四、配资公司存在“跑路”风险 | 第31页 |
| 五、对配资公司的监管现状 | 第31-32页 |
| 第二节 配资客户可能引起的风险与监管现状 | 第32-33页 |
| 一、配资客户的过度配资演变成为“赌博” | 第32页 |
| 二、对配资客户的监管现状 | 第32-33页 |
| 第三节 技术支持方可能引起的风险与监管现状 | 第33-34页 |
| 一、金融技术创新是一把双刃剑 | 第33页 |
| 二、金融技术创新的监管现状 | 第33-34页 |
| 第四节 跨行业融配资可能引发的连环风险与监管现状 | 第34-36页 |
| 一、跨行业融配资存在的风险 | 第34页 |
| 二、跨行业融配资的监管现状 | 第34-36页 |
| 第四章 场外配资法律监管的借鉴和建议 | 第36-47页 |
| 第一节 美国经验 | 第36-38页 |
| 一、融资高度市场化 | 第36-37页 |
| 二、完备的法制框架 | 第37页 |
| 三、混业经营下的监管体制 | 第37-38页 |
| 第二节 转变监管理念 | 第38-39页 |
| 第三节 具体措施的建议 | 第39-47页 |
| 一、规范配资公司 | 第39-42页 |
| 二、加强场外配资投资者管理 | 第42-43页 |
| 三、金融技术创新规范的与时俱进 | 第43-44页 |
| 四、对我国监管体制的完善 | 第44-47页 |
| 结语 | 第47-48页 |
| 参考文献 | 第48-51页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第51-52页 |
| 后记 | 第52-53页 |
