| 摘要 | 第4-5页 |
| Abstract | 第5页 |
| 1 绪论 | 第8-15页 |
| 1.1 研究背景 | 第8-9页 |
| 1.2 国内外研究现状 | 第9-12页 |
| 1.2.1 国外内部控制理论发展状况 | 第9-11页 |
| 1.2.2 国内内部控制理论发展现状 | 第11-12页 |
| 1.3 研究的意义 | 第12页 |
| 1.4 主要研究内容及框架 | 第12-13页 |
| 1.5 研究方法与要解决的问题 | 第13-15页 |
| 2 内控管理的基本理论 | 第15-19页 |
| 2.1 商业银行内控管理的相关理论 | 第15页 |
| 2.2 商业银行内部控制的相关理论 | 第15-17页 |
| 2.3 商业银行风险管理的相关理论 | 第17-19页 |
| 3 农业银行KF分行内控管理现状与分析 | 第19-32页 |
| 3.1 农业银行KF分行内控管理组织架构及现状 | 第19-23页 |
| 3.1.1 农业银行KF分行基本情况 | 第19页 |
| 3.1.2 农业银行KF分行内控管理组织架构 | 第19-21页 |
| 3.1.3 农业银行KF分行内控管理现状 | 第21-23页 |
| 3.2 农业银行KF分行风险内控管理分析 | 第23-32页 |
| 3.2.1 控制活动、控制环境方面的分析 | 第23-24页 |
| 3.2.2 风险识别与评估、监督评审方面的分析 | 第24-28页 |
| 3.2.3 信息交流方面的分析 | 第28-32页 |
| 4 农业银行KF分行内控管理存在问题及成因 | 第32-37页 |
| 4.1 内部控制环境不健全 | 第32-33页 |
| 4.1.1 组织机构职能划分缺乏全面性 | 第32页 |
| 4.1.2 管理层对内控管理认知有偏差 | 第32-33页 |
| 4.2 风险评估与识别能力欠缺 | 第33-34页 |
| 4.2.1 风险评估模型存在的问题 | 第33页 |
| 4.2.2 员工风险识别能力缺失 | 第33-34页 |
| 4.3 内控管理考核机制不完善、奖惩制度执行不到位 | 第34-35页 |
| 4.3.1 内控管理考核机制不完善 | 第34页 |
| 4.3.2 奖惩制度执行不到位 | 第34-35页 |
| 4.4 信息数据质量不高、职能部门缺乏交流 | 第35页 |
| 4.4.1 信息数据采集质量不高 | 第35页 |
| 4.4.2 职能部门之间缺乏交流 | 第35页 |
| 4.5 内部监督效果欠佳 | 第35-37页 |
| 4.5.1 内部监督体系建设不完善 | 第36页 |
| 4.5.2 检查队伍缺乏梯队建设 | 第36-37页 |
| 5 优化与提升农业银行KF分行内控管理水平的对策建议 | 第37-41页 |
| 5.1 深化机构改革，提升理念认同 | 第37-38页 |
| 5.1.1 优化组织机构职责，加强全行联动 | 第37页 |
| 5.1.2 加强理念认同，促进全员合规 | 第37-38页 |
| 5.2 加强员工能力培养，提升风险识别能力 | 第38-39页 |
| 5.3 建立完善的激励机制，提高控制活动的能动性 | 第39页 |
| 5.4 完善信息化建设，提高内控管理效率 | 第39页 |
| 5.5 加强队伍建设、维护检查权威，强化监督职能 | 第39-41页 |
| 结论 | 第41-42页 |
| 致谢 | 第42-43页 |
| 参考文献 | 第43-44页 |