| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-10页 |
| 引言 | 第10-13页 |
| （一） 选题背景 | 第10-11页 |
| （二） 研究意义与创新 | 第11-13页 |
| 一、碳金融监管基本原则 | 第13-19页 |
| （一）独立性原则和分工配合原则 | 第14-15页 |
| （二）依法监管原则 | 第15-16页 |
| （三）稳健运行与风险预防原则 | 第16-17页 |
| （四）内控与外控相结合原则 | 第17-18页 |
| （五）国际合作原则 | 第18-19页 |
| 二、我国碳排放权监管现状 | 第19-30页 |
| （一）我国碳排放权交易监管主要法律体系 | 第19-21页 |
| 1. 国家层面 | 第19-20页 |
| 2. 地方政府层面 | 第20-21页 |
| 3. 交易所层面 | 第21页 |
| （二） 我国碳排放权交易主要监管制度 | 第21-30页 |
| 1. 会员管理制度 | 第22-24页 |
| 2. 信息披露制度 | 第24-25页 |
| 3. 风险管理制度 | 第25-28页 |
| 4. 核查机构监管制度 | 第28-30页 |
| 三、美国和欧盟的碳金融监管实践 | 第30-35页 |
| （一）美国次贷危机后碳金融监管方面的改进 | 第30-32页 |
| 1. 由机构监管向功能监管转型 | 第30-31页 |
| 2. 由行为监管向效果监管转型 | 第31页 |
| 3. 由培育金融市场的监管导向到保护金融消费者权益的监管导向转型 | 第31-32页 |
| （二）欧盟碳金融风险防控机制 | 第32-35页 |
| 1. 风险监视机制 | 第32页 |
| 2. 风险控制机制 | 第32-33页 |
| 3. 风险应对机制 | 第33-35页 |
| 四、碳金融监管模式选择 | 第35-39页 |
| （一）传统金融监管模式及发展概述 | 第35-36页 |
| （二）我国碳金融监管模式的选择 | 第36-39页 |
| 五、多层次碳金融监管制度的构建 | 第39-48页 |
| （一）多层次碳金融市场监管制度 | 第39-40页 |
| （二）多层次碳金融监管制度的构想 | 第40-45页 |
| 1. 提高立法层级，完善法律制度 | 第40-41页 |
| 2. 明确政府监管职能 | 第41-42页 |
| 3. 交易所监管职能 | 第42-43页 |
| 4. 相关行业协会对监管工作的积极配合 | 第43-44页 |
| 5. 社会公众和新闻传媒的监督 | 第44-45页 |
| （三）监管法律责任 | 第45-48页 |
| 1. 行政机关的监管法律责任 | 第45-46页 |
| 2. 交易所的监管法律责任 | 第46页 |
| 3. 监管对象的法律责任 | 第46-47页 |
| 4. 律师事务所、会计师事务所等辅助机构的法律责任 | 第47-48页 |
| 结语 | 第48-49页 |
| 参考文献 | 第49-52页 |
| 致谢 | 第52-53页 |
| 在读期间完成的研究成果 | 第53页 |