| 摘要 | 第3-4页 |
| abstract | 第4页 |
| 引言 | 第7-9页 |
| 第1章 证券从业人员买卖股票的概述 | 第9-21页 |
| 1.1 证券从业人员相关概念及现行立法 | 第9-12页 |
| 1.1.1 证券从业人员相关概念 | 第9-11页 |
| 1.1.2 证券从业人员股票交易现行立法 | 第11-12页 |
| 1.2 证券从业人员与非从业人员近13年违规分析 | 第12-21页 |
| 1.2.1 证监会行政处罚统计 | 第13页 |
| 1.2.2 证监会市场禁入统计 | 第13-14页 |
| 1.2.3 证券从业与非从业人员股票违规比较 | 第14-16页 |
| 1.2.4 知悉内幕信息人员禁止与不禁止股票交易的违规比较 | 第16-18页 |
| 1.2.5 证券从业人员与基金从业人员股票交易法律规制比较 | 第18页 |
| 1.2.6 知悉内幕信息的证券从业人员中保荐代表人违规案例分析 | 第18-21页 |
| 第2章 证券从业人员买卖股票规制的问题及原因分析 | 第21-25页 |
| 2.1 证券从业人员买卖股票现行规制的问题 | 第21-23页 |
| 2.1.1 防范违规与公民财产性权利的失衡 | 第21-22页 |
| 2.1.2 无法发挥专业人员价值投资指引作用 | 第22-23页 |
| 2.2 证券从业人员买卖股票规制问题原因分析 | 第23-25页 |
| 2.2.1 制度的历史合理性 | 第23页 |
| 2.2.2 我国法律与经济增长之间的关系理论 | 第23-25页 |
| 2.2.2.1 权利假说论 | 第23页 |
| 2.2.2.2 政府论 | 第23-24页 |
| 2.2.2.3 替代论 | 第24页 |
| 2.2.2.4 文化论 | 第24-25页 |
| 第3章 证券从业人员买卖股票规制的完善建议 | 第25-32页 |
| 3.1 立法上的完善思考 | 第25-28页 |
| 3.1.1 不知悉内幕消息的人员放开买卖股票 | 第26-27页 |
| 3.1.2 知悉内幕消息的人员有条件放开买卖股票 | 第27-28页 |
| 3.2 放开证券从业人员买卖股票后的监管完善建议 | 第28-32页 |
| 3.2.1 授予证监会起诉权及强化调查取证权 | 第28-29页 |
| 3.2.2 证券业协会加强预防与市场培育 | 第29-30页 |
| 3.2.3 交易所与相关机构联动线上监控 | 第30-32页 |
| 结语 | 第32-33页 |
| 致谢 | 第33-34页 |
| 参考文献 | 第34-35页 |
