| 摘要 | 第4-5页 |
| ABSTRACT | 第5页 |
| 1. 引言 | 第6-8页 |
| 2. 国际发达国家（地区）期货公司资产管理业务经验借鉴 | 第8-14页 |
| 2.1 欧美期货公司资产管理业务的经验借 | 第9-11页 |
| 2.1.1 运行模式 | 第9-10页 |
| 2.1.2 运作流程 | 第10-11页 |
| 2.1.3 风险管理 | 第11页 |
| 2.1.4 监管设置 | 第11页 |
| 2.2 日本期货公司资产管理业务的经验借鉴 | 第11页 |
| 2.3 台湾地区期货资产管理业务经验借鉴 | 第11-12页 |
| 2.4 新加坡期货资产管理业务经验借鉴 | 第12页 |
| 2.5 国际期货公司资产管理业务运作对我国的若干启示 | 第12-14页 |
| 3. 我国现阶段资本市场特点 | 第14-17页 |
| 3.1 市场化程度不断提高但行政手段仍起重要作用 | 第14-15页 |
| 3.2 市场体系构架基本清晰、交易品种增加,但多层次市场尚不完善,产品不够丰富 | 第15页 |
| 3.3 监管体系不断完善,但整体有效性尚待提高 | 第15-16页 |
| 3.4 新兴市场特殊的内、外效应性 | 第16-17页 |
| 4. 期货公司资产管理业务的客户需求分析 | 第17-27页 |
| 4.1 期货市场客户主体结构的变化 | 第17-24页 |
| 4.2 不同类型客户的特点 | 第24-27页 |
| 5. 期货公司资产管理业务的运作模式 | 第27-31页 |
| 5.1 国际期货基金的运作模式 | 第27页 |
| 5.2 中国的资产管理运作模式 | 第27页 |
| 5.3 期货公司开展资产管理业务的主要方式 | 第27-28页 |
| 5.4 资产管理业务组织架构 | 第28-29页 |
| 5.5 资产管理下属分部门职能 | 第29-31页 |
| 6. 期货资产管理业务的产品设计 | 第31-38页 |
| 6.1 我国期货资产管理业务产品的现实条件 | 第31页 |
| 6.2 期货资产管理业务的产品设计思路 | 第31-33页 |
| 6.2.1 丰富产品结构,提供个性化服务 | 第32页 |
| 6.2.2 提高产品设计的科学性 | 第32页 |
| 6.2.3 通过券商、期货公司等机构的合作,联手推出理财产品 | 第32-33页 |
| 6.3 期货资产管理业务产品的设计原理 | 第33-34页 |
| 6.3.1 固定收益型产品的设计原理 | 第33页 |
| 6.3.2 递增收益型产品的设计原理 | 第33-34页 |
| 6.4 期货公司资产管理业务的产品类型 | 第34-38页 |
| 6.4.1 期货投资基金 | 第34页 |
| 6.4.2 标准化集合理财产品 | 第34-36页 |
| 6.4.2.1 保本型理财产品 | 第35页 |
| 6.4.2.2 挂钩型理财产品 | 第35页 |
| 6.4.2.3 组合投资计划 | 第35-36页 |
| 6.4.3 个性化理财产品 | 第36页 |
| 6.4.3.1 管理型账户 | 第36页 |
| 6.4.3.2 “综合性选择”计划 | 第36页 |
| 6.4.4 间接待客理财 | 第36-38页 |
| 7. 期货公司资产管理业务的风险控制 | 第38-42页 |
| 7.1 期货公司资产管理过程中面临的主要风险 | 第38-39页 |
| 7.1.1 市场风险 | 第38页 |
| 7.1.2 内部风险 | 第38-39页 |
| 7.2 建设期货公司资产管理业务风险管理体系 | 第39-40页 |
| 7.2.1 市场风险的识别与管理 | 第39页 |
| 7.2.2 内部风险的控制 | 第39-40页 |
| 7.3 期货公司资产管理业务风险控制的基本原则 | 第40-41页 |
| 7.4 建立健全的管理组织结构 | 第41-42页 |
| 8. 期货公司资产管理业务的监管设置 | 第42-46页 |
| 8.1 建设期货公司资产管理业务的三级监管体系 | 第42页 |
| 8.2 证监会对期货公司资产管理业务的监管 | 第42-45页 |
| 8.2.1 促进法律法规的制定和实施 | 第43页 |
| 8.2.2 对期货公司资产管理业务设立的监管 | 第43页 |
| 8.2.3 对期货公司资产管理业务流程的核准和监管 | 第43-44页 |
| 8.2.4 证监会派出机构的主要监管内容 | 第44页 |
| 8.2.5 中国期货保证金监控中心以及资产托管机构的协助工作 | 第44-45页 |
| 8.3 期货业协会对期货公司资产管理业务的监管 | 第45页 |
| 8.4 期货交易所对期货公司资产管理业务的监管 | 第45-46页 |
| 9. 总结 | 第46-48页 |
| 参考文献 | 第48-49页 |
| 致谢 | 第49-50页 |
