| 摘要 | 第4-5页 |
| Abstract | 第5-6页 |
| 第1章 引言 | 第9-15页 |
| 1.1 研究背景 | 第9-10页 |
| 1.1.1 研究的现实背景 | 第9页 |
| 1.1.2 研究的历史背景 | 第9-10页 |
| 1.2 研究目的和意义 | 第10页 |
| 1.3 国内外研究综述 | 第10-14页 |
| 1.3.1 关于“核准制”与“注册制”的定义 | 第11-12页 |
| 1.3.2 关于“证券发行”“证券监管”的概念 | 第12-13页 |
| 1.3.3 关于中美证券发行制度对比文献 | 第13-14页 |
| 1.4 研究方法与创新 | 第14-15页 |
| 1.4.1 研究方法 | 第14页 |
| 1.4.2 研究创新 | 第14-15页 |
| 第2章 证券发行注册制概述 | 第15-22页 |
| 2.1 证券发行概述 | 第15-17页 |
| 2.1.1 证券发行注册制法律特征 | 第15-16页 |
| 2.1.2 注册制与核准制的区别 | 第16-17页 |
| 2.2 我国证券发行实行注册制的必要性 | 第17-22页 |
| 2.2.1 核准制不适应当前资本市场的发展 | 第17-19页 |
| 2.2.2 注册制改革是全面深化改革、简政放权，将市场经济纳入法制化轨道的要求 | 第19-20页 |
| 2.2.3 注册制改革具有现实可行性 | 第20-22页 |
| 第3章 中美证券发行制度对比（以京东上市为例） | 第22-30页 |
| 3.1 京东不具备在国内上市的条件 | 第22-26页 |
| 3.1.1 上市发行条件方面 | 第22-23页 |
| 3.1.2 发行审核程序方面 | 第23-24页 |
| 3.1.3 我国监管机关及市场主体反应方面 | 第24-26页 |
| 3.2 京东具备在美国上市的条件 | 第26-28页 |
| 3.2.1 上市发行条件方面 | 第26-27页 |
| 3.2.2 注册制发行审核程序方面 | 第27页 |
| 3.2.3 美国监管机关及市场主体反应方面 | 第27-28页 |
| 3.3 小结 | 第28-30页 |
| 第4章 我国实行注册制面临的主要问题 | 第30-33页 |
| 4.1 证券范围过窄，市场层次单一 | 第30页 |
| 4.2 需重新审视证监会、交易所及其他市场各方的角色功能 | 第30-31页 |
| 4.3 我国证券发行实行注册制改革涉及法律移植问题 | 第31-32页 |
| 4.4 我国退市制度不完善 | 第32-33页 |
| 第5章 我国实行证券发行注册制的对策建议 | 第33-39页 |
| 5.1 将《证券法》修改成为一部资本市场的“改革促进法” | 第33页 |
| 5.2 实现证监会和证券交易所在注册制改革中的职能转变 | 第33-34页 |
| 5.3 注册制下加强对证券市场的监管 | 第34-35页 |
| 5.4 注册制下完善投资者保护制度 | 第35-38页 |
| 5.4.1 事前的预防 | 第35-36页 |
| 5.4.2 事中持续信息披露 | 第36-37页 |
| 5.4.3 事后的司法救济与惩戒 | 第37-38页 |
| 5.5 完善上市公司退市制度 | 第38-39页 |
| 第6章 结语 | 第39-40页 |
| 致谢 | 第40-41页 |
| 参考文献 | 第41-44页 |
| 附录 | 第44页 |
