| 摘要 | 第4-5页 |
| Abstract | 第5-6页 |
| 1 绪论 | 第10-16页 |
| 1.1 研究背景及意义 | 第10-11页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第10页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第10-11页 |
| 1.2 核心概念 | 第11-13页 |
| 1.2.1 风险价值 | 第11-12页 |
| 1.2.2 风险管理 | 第12-13页 |
| 1.3 研究内容及方法 | 第13-15页 |
| 1.3.1 研究内容 | 第13-14页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第14-15页 |
| 1.4 本文的创新与不足 | 第15-16页 |
| 1.4.1 本文的创新 | 第15页 |
| 1.4.2 本文的不足 | 第15-16页 |
| 2 证券公司股权质押融资业务概述 | 第16-23页 |
| 2.1 证券公司股权质押融资业务简析 | 第16-20页 |
| 2.1.1 主要模式 | 第16-17页 |
| 2.1.2 交易结构 | 第17-19页 |
| 2.1.3 业务优势 | 第19-20页 |
| 2.2 证券公司股权质押融资业务发展情况 | 第20-23页 |
| 2.2.1 发展现状 | 第20-21页 |
| 2.2.2 风险暴露 | 第21-23页 |
| 3 证券公司股权质押融资业务的风险分析 | 第23-31页 |
| 3.1 市场风险 | 第23-24页 |
| 3.1.1 市场风险表现 | 第23-24页 |
| 3.1.2 市场风险评估 | 第24页 |
| 3.2 流动性风险 | 第24-27页 |
| 3.2.1 流动性风险表现 | 第24-26页 |
| 3.2.2 流动性风险评估 | 第26-27页 |
| 3.3 合规法律风险 | 第27-28页 |
| 3.3.1 合规法律风险表现 | 第27页 |
| 3.3.2 合规法律风险评估 | 第27-28页 |
| 3.4 信用风险 | 第28页 |
| 3.4.1 信用风险表现 | 第28页 |
| 3.4.2 信用风险评估 | 第28页 |
| 3.5 政策行业风险 | 第28-29页 |
| 3.5.1 政策行业风险表现 | 第28页 |
| 3.5.2 政策行业风险评估 | 第28-29页 |
| 3.6 实务中存在的风险 | 第29-31页 |
| 3.6.1 实务风险表现 | 第29页 |
| 3.6.2 实务风险评估 | 第29-31页 |
| 4 证券公司加强股权质押融资业务风险管理的流程及措施 | 第31-40页 |
| 4.1 事前管理 | 第31-35页 |
| 4.1.1 完善业务操作制度 | 第32页 |
| 4.1.2 谨慎选择标的股票 | 第32-34页 |
| 4.1.3 严格尽职调查 | 第34-35页 |
| 4.1.4 强化大股东信用调查 | 第35页 |
| 4.2 事中管理 | 第35-37页 |
| 4.2.1 严格质押率 | 第35-36页 |
| 4.2.2 严格警戒线 | 第36页 |
| 4.2.3 严格平仓线 | 第36-37页 |
| 4.2.4 办理质押登记 | 第37页 |
| 4.3 事后管理 | 第37-40页 |
| 4.3.1 对融资主体全面持续监督 | 第37-38页 |
| 4.3.2 建立风险预警机制 | 第38页 |
| 4.3.3 优化业务人员考核管理机制 | 第38页 |
| 4.3.4 完善非上市股权质押融资业务操作流程 | 第38-40页 |
| 5 乐视网案例分析 | 第40-43页 |
| 5.1 乐视网股权质押融资业务简介 | 第40页 |
| 5.2 乐视网股权质押融资业务风险分析 | 第40-41页 |
| 5.3 乐视网加强股权质押融资业务风险管理的措施 | 第41-43页 |
| 6 结论 | 第43-44页 |
| 致谢 | 第44-45页 |
| 参考文献 | 第45-47页 |
| 附录一 结构性融资项目融资方尽职调查报告 | 第47-49页 |
| 一、资金的用途及还款来源 | 第47页 |
| （一）资金用途 | 第47页 |
| （二）还款来源 | 第47页 |
| 二、融资方情况 | 第47-49页 |
| （一）融资方基本概况 | 第47-48页 |
| 1.融资方基本要素 | 第47页 |
| 2.融资方股权结构 | 第47页 |
| 3.融资方历史沿革及发展现状 | 第47-48页 |
| （二）融资方经营、财务状况 | 第48页 |
| 1.主营业务发展及企业治理 | 第48页 |
| 2.融资方财务数据分析 | 第48页 |
| 3.融资方负债情况分析 | 第48页 |
| （三）融资方信用情况分析 | 第48-49页 |
| 附录二 2015年证券公司分类结果表 | 第49-50页 |