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证券公司股权质押融资业务风险管理研究

摘要第4-5页
Abstract第5-6页
1 绪论第10-16页
    1.1 研究背景及意义第10-11页
        1.1.1 研究背景第10页
        1.1.2 研究意义第10-11页
    1.2 核心概念第11-13页
        1.2.1 风险价值第11-12页
        1.2.2 风险管理第12-13页
    1.3 研究内容及方法第13-15页
        1.3.1 研究内容第13-14页
        1.3.2 研究方法第14-15页
    1.4 本文的创新与不足第15-16页
        1.4.1 本文的创新第15页
        1.4.2 本文的不足第15-16页
2 证券公司股权质押融资业务概述第16-23页
    2.1 证券公司股权质押融资业务简析第16-20页
        2.1.1 主要模式第16-17页
        2.1.2 交易结构第17-19页
        2.1.3 业务优势第19-20页
    2.2 证券公司股权质押融资业务发展情况第20-23页
        2.2.1 发展现状第20-21页
        2.2.2 风险暴露第21-23页
3 证券公司股权质押融资业务的风险分析第23-31页
    3.1 市场风险第23-24页
        3.1.1 市场风险表现第23-24页
        3.1.2 市场风险评估第24页
    3.2 流动性风险第24-27页
        3.2.1 流动性风险表现第24-26页
        3.2.2 流动性风险评估第26-27页
    3.3 合规法律风险第27-28页
        3.3.1 合规法律风险表现第27页
        3.3.2 合规法律风险评估第27-28页
    3.4 信用风险第28页
        3.4.1 信用风险表现第28页
        3.4.2 信用风险评估第28页
    3.5 政策行业风险第28-29页
        3.5.1 政策行业风险表现第28页
        3.5.2 政策行业风险评估第28-29页
    3.6 实务中存在的风险第29-31页
        3.6.1 实务风险表现第29页
        3.6.2 实务风险评估第29-31页
4 证券公司加强股权质押融资业务风险管理的流程及措施第31-40页
    4.1 事前管理第31-35页
        4.1.1 完善业务操作制度第32页
        4.1.2 谨慎选择标的股票第32-34页
        4.1.3 严格尽职调查第34-35页
        4.1.4 强化大股东信用调查第35页
    4.2 事中管理第35-37页
        4.2.1 严格质押率第35-36页
        4.2.2 严格警戒线第36页
        4.2.3 严格平仓线第36-37页
        4.2.4 办理质押登记第37页
    4.3 事后管理第37-40页
        4.3.1 对融资主体全面持续监督第37-38页
        4.3.2 建立风险预警机制第38页
        4.3.3 优化业务人员考核管理机制第38页
        4.3.4 完善非上市股权质押融资业务操作流程第38-40页
5 乐视网案例分析第40-43页
    5.1 乐视网股权质押融资业务简介第40页
    5.2 乐视网股权质押融资业务风险分析第40-41页
    5.3 乐视网加强股权质押融资业务风险管理的措施第41-43页
6 结论第43-44页
致谢第44-45页
参考文献第45-47页
附录一 结构性融资项目融资方尽职调查报告第47-49页
    一、资金的用途及还款来源第47页
        (一)资金用途第47页
        (二)还款来源第47页
    二、融资方情况第47-49页
        (一)融资方基本概况第47-48页
            1.融资方基本要素第47页
            2.融资方股权结构第47页
            3.融资方历史沿革及发展现状第47-48页
        (二)融资方经营、财务状况第48页
            1.主营业务发展及企业治理第48页
            2.融资方财务数据分析第48页
            3.融资方负债情况分析第48页
        (三)融资方信用情况分析第48-49页
附录二 2015年证券公司分类结果表第49-50页

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