| 摘要 | 第1-7页 |
| Abstract | 第7-13页 |
| 1. 导论 | 第13-20页 |
| ·研究背景和意义 | 第13-14页 |
| ·研究背景 | 第13页 |
| ·研究意义 | 第13-14页 |
| ·发展研究现状 | 第14-17页 |
| ·国外发展研究现状 | 第14-16页 |
| ·国内发展研究现状 | 第16-17页 |
| ·研究思路及内容 | 第17-18页 |
| ·研究方法与预期贡献 | 第18-20页 |
| 2. 商业银行风险及内控模式相关理论分析 | 第20-35页 |
| ·商业银行风险及其管理 | 第20-23页 |
| ·风险概述 | 第20页 |
| ·商业银行风险种类 | 第20-21页 |
| ·商业银行风险管理的特点 | 第21-23页 |
| ·商业银行内部控制模式 | 第23-31页 |
| ·商业银行内部控制及其模式的涵义 | 第23-24页 |
| ·商业银行内部控制模式的基本框架 | 第24-29页 |
| ·商业银行内部控制的评价 | 第29-31页 |
| ·商业银行风险管理与内部控制的关系 | 第31-35页 |
| ·商业银行风险管理与内部控制在定义上的区别 | 第31-32页 |
| ·商业银行风险管理与内部控制在内容上的区别 | 第32-33页 |
| ·商业银行风险管理与内部控制在方法上的区别 | 第33-35页 |
| 3. 商业银行现有内控模式的有效性分析 | 第35-45页 |
| ·商业银行内部控制模式有效性的概念 | 第35-38页 |
| ·商业银行内部控制模式有效性的含义 | 第35-36页 |
| ·商业银行内部控制模式有效性的框架 | 第36-38页 |
| ·商业银行现有内部控制模式低效及成因分析 | 第38-40页 |
| ·商业银行现有内部控制模式的现状 | 第38页 |
| ·我国商业银行现有内控模式低效的成因分析 | 第38-40页 |
| ·商业银行实际案例分析——以A银行为例 | 第40-45页 |
| ·A银行概况 | 第40-41页 |
| ·A银行现有内部控制模式低效现状 | 第41-42页 |
| ·A银行现有内部控制模式低效成因分析 | 第42-45页 |
| 4. 内控发展框架及商业银行构建风险导向的内控模式的必要性 | 第45-53页 |
| ·内部控制—整合框架体系 | 第45-47页 |
| ·内部控制—整合框架体系的概念 | 第45-46页 |
| ·五要素理论——框架的特点 | 第46-47页 |
| ·企业风险管理理论—整合框架体系 | 第47-51页 |
| ·企业风险管理—整合框架体系的概念 | 第47-50页 |
| ·企业风险管理—整合框架体系的特征分析 | 第50-51页 |
| ·我国商业银行内控模式借鉴风险管理框架的考虑 | 第51-53页 |
| 5. 风险导向的商业银行内部控制模式构建 | 第53-71页 |
| ·我国商业银行操作风险现状及原因分析 | 第53-57页 |
| ·我国商业银行操作风险现状分析 | 第53-55页 |
| ·我国商业银行操作风险产生的主要原因 | 第55-57页 |
| ·风险导向的内部控制模式的涵义 | 第57-58页 |
| ·风险导向的商业银行内控模式的构建原则 | 第58-63页 |
| ·风险导向的内控模式要求建立具有风险意识的内部环境 | 第58-59页 |
| ·风险导向的内控模式要求开展全方位的风险管理活动 | 第59-60页 |
| ·风险导向的内控模式要求进行灵活的控制活动 | 第60-61页 |
| ·风险导向的内控模式要求建立高效快速的信息沟通渠道 | 第61-62页 |
| ·风险导向的内控模式要求完善的内控监督评价 | 第62-63页 |
| ·操作风险内部控制模式的整体框架 | 第63-65页 |
| ·针对操作风险的商业银行内部控制模式的构建 | 第65-71页 |
| ·营造健康的防范操作风险的控制环境 | 第65-66页 |
| ·健全防范操作风险的组织结构 | 第66-68页 |
| ·完善防范操作风险的内部控制措施 | 第68页 |
| ·加强银行内部的信息沟通与交流 | 第68-69页 |
| ·完善对防范操作风险的监督 | 第69-70页 |
| ·加强操作风险管理自我评价与反馈系统的建设 | 第70-71页 |
| 6. 研究结论 | 第71-73页 |
| 参考文献 | 第73-77页 |
| 后记 | 第77-78页 |
| 致谢 | 第78页 |
