| 引言 | 第1-26页 |
| 第一节 证券化的趋势 | 第16-18页 |
| 第二节 证券化界说 | 第18-22页 |
| 一、证券化界定的不同观点 | 第18-19页 |
| 二、从功能演进的视角把握证券化的内涵 | 第19-22页 |
| 第三节 证券化的法学课题 | 第22-26页 |
| 一、私法为促进交易而进行的演进 | 第22-23页 |
| 二、选择最佳切入点:从债权在近代法中的优越地位说起 | 第23-24页 |
| 三、本文研究思路和研究方法 | 第24-26页 |
| 第一章 私法视野中证券化之基础性考察 | 第26-67页 |
| 第一节 证券化相关概念的私法解释 | 第26-52页 |
| 一、证券化之起点:货币的私法解释 | 第26-39页 |
| 二、证券化之枢纽:资本的私法解释 | 第39-45页 |
| 三、证券化之落点:证券的私法解释 | 第45-52页 |
| 第二节 证券化之私权解析 | 第52-58页 |
| 一、证券权利的特性 | 第52-53页 |
| 二、证券权利的主要类型 | 第53-58页 |
| 第三节 证券化、私权保护与社会经济发展的互动 | 第58-67页 |
| 一、私法通过对私权的保护促进证券化的发展 | 第58-62页 |
| 二、从证券化的基础看私权保护与社会经济发展的关系 | 第62-65页 |
| 三、投资者私权保护与法律并非万能 | 第65-67页 |
| 第二章 证券化进程中私法变迁的理论分析 | 第67-87页 |
| 第一节 私法、私权及其在当代中国社会的价值 | 第67-72页 |
| 一、私法概览 | 第67-68页 |
| 二、私法是权利之法 | 第68-69页 |
| 三、私法精神在当代中国社会的价值 | 第69-70页 |
| 四、对私法公法化的评价 | 第70-72页 |
| 第二节 私法理念及其与证券化法制理念的契合 | 第72-81页 |
| 一、私法理念的变迁 | 第73-76页 |
| 二、证券化法制的理念 | 第76-78页 |
| 三、证券化法制理念的演进:美国的例子 | 第78页 |
| 四、私法理念与证券化法制理念的契合 | 第78-81页 |
| 第四节 证券化进程中私法制度重心和方法的变迁 | 第81-87页 |
| 一、从个人本位到社会本位倾向 | 第82-83页 |
| 二、部分领域呈现“从契约到身份”的迹象 | 第83-84页 |
| 三、私法的公法执行方式 | 第84-85页 |
| 四、私法自治的法团主义动向 | 第85-87页 |
| 第三章 证券化进程中私法变迁的制度实证 | 第87-128页 |
| 第一节 交易信息的公开化:以强制信息披露制度为例 | 第87-91页 |
| 一、制度机理 | 第87-89页 |
| 二、制度功能 | 第89-90页 |
| 三、制度内容 | 第90页 |
| 四、制度实施的相关问题 | 第90-91页 |
| 第二节 权利能力的差异化:以市场准入制度为例 | 第91-96页 |
| 一、制度机理 | 第91-92页 |
| 二、制度功能 | 第92-94页 |
| 三、制度内容 | 第94-95页 |
| 四、主体权利能力的差异化与营业自由 | 第95-96页 |
| 第三节 证券交易的中介化:以证券经纪商制度为例 | 第96-102页 |
| 一、制度机理和功能 | 第97-98页 |
| 二、制度内容 | 第98-101页 |
| 三、对证券交易“脱媒化”的看法 | 第101-102页 |
| 第四节 交易市场的集中化:以集中交易和清算制度为例 | 第102-113页 |
| 一、制度机理 | 第102-103页 |
| 二、制度功能 | 第103-105页 |
| 三、集中交易制度 | 第105-106页 |
| 四、集中清算制度 | 第106-112页 |
| 五、集中交易清算制度对私法制度的影响 | 第112-113页 |
| 第五节 风险负担的社会化:以投资者保护基金制度为例 | 第113-120页 |
| 一、制度机理 | 第114-115页 |
| 二、制度功能 | 第115-116页 |
| 三、制度内容 | 第116-119页 |
| 四、防范道德风险和构筑金融安全网 | 第119-120页 |
| 第六节 证券侵权诉讼的群体化:以集团诉讼制度为例 | 第120-128页 |
| 一、制度机理 | 第121-122页 |
| 二、制度功能 | 第122-125页 |
| 三、制度内容 | 第125-126页 |
| 四、其他相关事项 | 第126页 |
| 小结 | 第126-128页 |
| 第四章 证券化进程中私法的自律实现方式 | 第128-142页 |
| 第一节 证券业自律简述 | 第128-133页 |
| 一、自律及其机理和功能 | 第128-130页 |
| 二、证券业自律的优势和局限 | 第130-132页 |
| 三、拓宽公法管制与私法自由之间的第三条道路 | 第132-133页 |
| 第二节 以自律矫正证券化管制过度 | 第133-138页 |
| 一、证券化管制过度及其影响 | 第134-136页 |
| 二、公法管制的限度:以保障投资者私权为考量基础 | 第136-137页 |
| 三、证券化管制过度的自律矫正方式 | 第137-138页 |
| 第三节 证券业自律与投资者私权保护 | 第138-142页 |
| 一、对投资者私权的直接保护 | 第138-139页 |
| 二、对投资者私权的间接保护 | 第139-140页 |
| 三、投资者私权的自我保护 | 第140-141页 |
| 小结 | 第141-142页 |
| 第五章 中国证券化实践的弱私法特征及其变革路径 | 第142-165页 |
| 第一节 公权力推动下的我国证券化实践及其评价 | 第142-153页 |
| 一、证券化实践演进概览 | 第142-147页 |
| 二、证券化实践的成就评价 | 第147-148页 |
| 三、证券化实践的缺陷评价 | 第148-151页 |
| 四、小结 | 第151-153页 |
| 第二节 证券化法制的弱私法特征和私权保护的审视 | 第153-158页 |
| 一、审视证券立法 | 第153-156页 |
| 二、审视证券执法 | 第156-157页 |
| 三、审视证券司法 | 第157-158页 |
| 第三节 变革我国证券化实践弱私法特性的路径选择 | 第158-165页 |
| 一、证券化法制改革的转型社会背景分析 | 第159-161页 |
| 二、变革证券化实践弱私法特征的途径需处理好的几重关系 | 第161-163页 |
| 三、变革我国证券化实践弱私法特征的五条途径 | 第163-165页 |
| 结论 | 第165-167页 |
| 参考文献 | 第167-176页 |
