| 摘要 | 第1-3页 |
| ABSTRACT | 第3-6页 |
| 引言 | 第6-7页 |
| 第一部分 契约型证券投资基金治理结构概述 | 第7-16页 |
| 一、契约型证券投资基金的概述 | 第7-12页 |
| (一) 证券投资基金的概念 | 第7-8页 |
| (二) 契约型证券投资基金的概念和特征 | 第8-9页 |
| (三) 契约型证券投资基金当事人及其之间的法律关系 | 第9-12页 |
| 二、契约型证券投资基金治理结构的基础理论 | 第12-16页 |
| (一) 从经济学角度看投资基金治理的必要性 | 第12-13页 |
| (二) 投资基金治理结构的基本框架 | 第13-14页 |
| (三) 契约型证券投资基金治理结构的法律含义及内容 | 第14-16页 |
| 第二部分 境外契约型证券投资基金治理结构比较及对中国的启示 | 第16-22页 |
| 一、几种契约型证券投资基金治理结构比较 | 第16-19页 |
| (一) 德国模式 | 第16-17页 |
| (二) 英国模式 | 第17页 |
| (三) 日本模式 | 第17-18页 |
| (四) 香港模式 | 第18-19页 |
| 二、几种模式对中国的启示 | 第19-22页 |
| (一) 保护投资人利益是根本出发点 | 第19页 |
| (二) 强化基金管理人义务 | 第19-20页 |
| (三) 倚重于基金托管人的监督作用 | 第20-22页 |
| 第三部分 我国证券投资基金治理结构中的缺陷 | 第22-29页 |
| 一、基金管理人偏离基金持有人利益 | 第22-26页 |
| (一) 基金管理人义务缺失 | 第22-23页 |
| (二) 关联交易行为屡见不鲜 | 第23-24页 |
| (三) 基金管理费率缺乏激励机制 | 第24-26页 |
| 二、基金托管人监督无力 | 第26-27页 |
| 三、基金持有人大会制度流于形式 | 第27-29页 |
| 第四部分 完善我国证券投资基金治理结构的对策 | 第29-40页 |
| 一、完善基金管理人义务 | 第29-34页 |
| (一) 明确我国基金管理人的忠实义务和注意义务 | 第29-30页 |
| (二) 严格规制关联交易 | 第30-33页 |
| (三) 改变基金管理费用的计提方式和标准 | 第33-34页 |
| 二、加强基金托管人的监督作用 | 第34-36页 |
| (一) 保证基金托管人的独立性 | 第34-35页 |
| (二) 强化基金托管人的监督权利和义务 | 第35-36页 |
| 三、健全基金持有人大会制度 | 第36-40页 |
| 结束语 | 第40-41页 |
| 参考文献 | 第41-43页 |
| 后记 | 第43-44页 |
