| 0． 导论 | 第1-17页 |
| 0．1 研究的目的和意义 | 第11-12页 |
| 0．1．1 研究目的 | 第11页 |
| 0．1．2 理论意义 | 第11-12页 |
| 0．1．3 实践意义 | 第12页 |
| 0．2 研究方法 | 第12-13页 |
| 0．2．1 文献分析 | 第12页 |
| 0．2．2 实证分析 | 第12页 |
| 0．2．3 历史与逻辑一致 | 第12-13页 |
| 0．3 体系结构与内容 | 第13-15页 |
| 0．4 本文特色和创新之处 | 第15-17页 |
| 1． 企业资本结构与资本市场 | 第17-33页 |
| 1．1 企业资本结构理论 | 第17-27页 |
| 1．1．1 企业融资 | 第17-19页 |
| 1．1．2 MM理论模型 | 第19-20页 |
| 1．1．3 弥补MM模型的缺陷 | 第20-25页 |
| 1．1．4 从资本结构理论看国有企业的公司治理 | 第25-27页 |
| 1．2 资本市场对企业资本结构和成长的影响 | 第27-31页 |
| 1．2．1 资本市场的概念 | 第27页 |
| 1．2．2 资本市场对企业成长作用的主要理论观点 | 第27-31页 |
| 1．3 对上述理论的评述 | 第31-33页 |
| 2 证券市场功能的系统分析 | 第33-44页 |
| 2．1 证券市场功能的决定因素 | 第33-34页 |
| 2．2 我国证券市场功能的系统透视 | 第34-37页 |
| 2．2．1 我国证券市场的基本功能 | 第34-35页 |
| 2．2．2 我国证券市场的扩展功能 | 第35-36页 |
| 2．2．3 我国证券市场的特殊功能 | 第36-37页 |
| 2．3 中国证券市场运行的社会经济环境 | 第37-40页 |
| 2．3．1 现代市场经济的三种明显趋势 | 第37-39页 |
| 2．3．2 当前中国宏观经济表现出“三高两低”的特征 | 第39-40页 |
| 2．3．3 中国金融结构的主要特征 | 第40页 |
| 2．4 我国证券市场功能的制度缺陷 | 第40-44页 |
| 3 国有企业资本结构与证券市场 | 第44-60页 |
| 3．1 国有企业资本来源及其变化 | 第44-49页 |
| 3．1．1 第一阶段国有企业资本来源及其变化 | 第45页 |
| 3．1．2 第二阶段国有企业资本来源及其变化 | 第45-46页 |
| 3．1．3 第三阶段国有企业资本来源及其变化 | 第46-47页 |
| 3．1．4 第四阶段国有企业资本来源及其变化 | 第47-49页 |
| 3．2 我国国有企业资本结构存在的主要问题 | 第49-56页 |
| 3．2．1 资产负债关系方面的主要问题 | 第50-53页 |
| 3．2．2 资本结构时期构成方面的主要问题 | 第53-54页 |
| 3．2．3 资本结构内外构成方面的主要问题 | 第54-56页 |
| 3．3 发展证券市场对国有企业改革发展的意义 | 第56-60页 |
| 4 证券市场对国有企业产权改革的影响 | 第60-79页 |
| 4．1 国有企业改革的基本阶段 | 第60-61页 |
| 4．2 证券市场萌芽阶段与国有企业产权改革 | 第61-64页 |
| 4．3 证券市场的快速发展与国有企业的产权改革 | 第64-79页 |
| 4．3．1 我国证券市场的基本情况 | 第64-65页 |
| 4．3．2 证券市场准入的政府管制与国有企业的股份化改造 | 第65-73页 |
| 4．3．3 国有股权的权益管理、交易管理与国有控股上市公司的制度效率 | 第73-76页 |
| 4．3．4 国有控股上市公司经营者的选用 | 第76-79页 |
| 5 证券市场与国有企业债务治理 | 第79-94页 |
| 5．1 证券市场中的国企债务问题 | 第79-81页 |
| 5．2 上市国有企业债务形成的制度根源 | 第81-86页 |
| 5．2．1 公司治理失范引发债务问题 | 第81-84页 |
| 5．2．2 与控股股东之间大量不公平关联交易造成新负债 | 第84-86页 |
| 5．3 上市国企债务治理的模式 | 第86-90页 |
| 5．3．1 债务重组的主要方式 | 第86-88页 |
| 5．3．2 上市国企债务重组评析 | 第88-90页 |
| 5．4 上市国有企业债务治理的制度约束 | 第90-94页 |
| 5．4．1 国有股流通转让的局限 | 第90-91页 |
| 5．4．2 证券市场再融资的限制 | 第91页 |
| 5．4．3 收购兼并的制度成本 | 第91-92页 |
| 5．4．4 上市公司关联交易的限制 | 第92-94页 |
| 6 利用证券市场促进国企改革和发展 | 第94-108页 |
| 6．1 发展证券市场的积极作用 | 第94-97页 |
| 6．2 证券市场发展的目标和近期可考虑采取的若干措施 | 第97-101页 |
| 6．3 解决股权分置问题的战略思考 | 第101-108页 |
| 6．3．1 政策救市无效说明了什么 | 第101-102页 |
| 6．3．2 解决股权分置问题具有战略意义 | 第102-105页 |
| 6．3．3 解决股权分置问题要有战略思维 | 第105-108页 |
| 参考文献 | 第108-114页 |
| 致谢 | 第114-115页 |
| 攻读博士学位期间科研成果和所获奖励 | 第115页 |
