| 摘要 | 第6-7页 |
| abstract | 第7页 |
| 第1章 绪论 | 第10-14页 |
| 1.1 研究背景 | 第10页 |
| 1.2 研究目的及意义 | 第10-11页 |
| 1.3 文献综述 | 第11-12页 |
| 1.4 研究内容及研究方法 | 第12-14页 |
| 1.4.1 研究内容 | 第12-13页 |
| 1.4.2 研究方法 | 第13-14页 |
| 第2章 反洗钱制度的相关理论分析 | 第14-17页 |
| 2.1 国内外反洗钱制度的建立 | 第14-17页 |
| 2.1.1 国际反洗钱制度的建立 | 第14页 |
| 2.1.2 美国反洗钱制度的建立 | 第14-15页 |
| 2.1.3 国内反洗钱制度的建立 | 第15-17页 |
| 第3章 基层证券公司反洗钱工作现状分析-以X证券公司为例 | 第17-23页 |
| 3.1 X证券公司反洗钱建立的工作机制 | 第17-19页 |
| 3.1.1 建立和修订内控制度 | 第17-18页 |
| 3.1.2 机制设置 | 第18-19页 |
| 3.1.3 技术保障 | 第19页 |
| 3.2 X证券公司反洗钱履行的法定义务 | 第19-23页 |
| 3.2.1 客户身份识别 | 第19-20页 |
| 3.2.2 保存客户信息资料与交易记录 | 第20-21页 |
| 3.2.3 对高风险业务的针对性措施 | 第21页 |
| 3.2.4 开展反洗钱培训 | 第21-22页 |
| 3.2.5 组织反洗钱宣传 | 第22-23页 |
| 第4章 基层证券公司反洗钱存在的主要问题-以X证券公司为例 | 第23-25页 |
| 4.1 反洗钱岗位职责不清晰 | 第23页 |
| 4.2 反洗钱客户身份识别制度执行不到位 | 第23页 |
| 4.3 可疑交易分析不足 | 第23-24页 |
| 4.4 客户信息资料与交易记录的保存没有按规定执行 | 第24页 |
| 4.5 反洗钱监控系统功能不够完善 | 第24-25页 |
| 第5章 基层证券公司反洗钱工作制度优化-以X证券公司为例 | 第25-47页 |
| 5.1 客户分类管理制度 | 第25-28页 |
| 5.1.1 含义 | 第25页 |
| 5.1.2 制度优化方案 | 第25-28页 |
| 5.2 新业务洗钱风险评估制度 | 第28-29页 |
| 5.2.1 含义 | 第28页 |
| 5.2.2 制度优化方案 | 第28-29页 |
| 5.3 可疑交易监测与报告制度 | 第29-41页 |
| 5.3.1 含义 | 第29页 |
| 5.3.2 可疑交易监测制度优化方案 | 第29-39页 |
| 5.3.3 可疑交易报告制度优化方案 | 第39-41页 |
| 5.4 黑名单系统制度 | 第41-44页 |
| 5.4.1 含义 | 第41-42页 |
| 5.4.2 制度优化方案 | 第42-44页 |
| 5.5 “保密”制度 | 第44-47页 |
| 5.5.1 含义 | 第44页 |
| 5.5.2 制度优化方案 | 第44-47页 |
| 第6章 结论 | 第47-48页 |
| 参考文献 | 第48-50页 |
| 附录A X证券公司反洗钱客户风险等级评估指标 | 第50-57页 |
| 致谢 | 第57-58页 |
| 个人简历 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第58-59页 |
