| 摘要 | 第5-7页 |
| ABSTRACT | 第7-8页 |
| 第1章 绪论 | 第11-16页 |
| 1.1 研究背景 | 第11-12页 |
| 1.2 研究思路和方法 | 第12-13页 |
| 1.2.1 研究思路 | 第12页 |
| 1.2.2 研究方法 | 第12-13页 |
| 1.3 文章的结构与内容 | 第13-15页 |
| 1.4 研究创新 | 第15-16页 |
| 第2章 操作风险管理理论概述 | 第16-29页 |
| 2.1 国外关于操作风险管理的文献综述 | 第16-18页 |
| 2.2 国内关于操作风险管理的文献综述 | 第18-21页 |
| 2.3 操作风险管理理论基础 | 第21-25页 |
| 2.3.1 操作风险的内涵与定义 | 第21-22页 |
| 2.3.2 操作风险的特征 | 第22-23页 |
| 2.3.3 有关操作风险的类型 | 第23-25页 |
| 2.4 内部控制在操作风险管理中的作用 | 第25-29页 |
| 2.4.1 操作风险管理与内部控制的相关性分析 | 第25-26页 |
| 2.4.2 内部控制的有效程度 | 第26-29页 |
| 第3章 BC银行山东分行柜员操作风险管理的现状分析 | 第29-43页 |
| 3.1 BC银行山东分行操作风险管理的发展概述 | 第29-30页 |
| 3.2 BC银行山东分行柜员操作管理现状概述 | 第30-31页 |
| 3.3 BC银行山东分行现行柜员操作风险管理工具 | 第31-35页 |
| 3.3.1 BC银行山东分行内部控制与操作风险管理三道防线体系 | 第31-32页 |
| 3.3.2 BC银行山东分行实施派驻业务经理制度 | 第32-34页 |
| 3.3.3 BC银行山东分行实施远程业务授权中心制度 | 第34-35页 |
| 3.4 BC银行山东分行柜员操作风险损失数据及案例分析 | 第35-43页 |
| 3.4.1 BC银行山东分行柜员操作风险损失数据 | 第35-38页 |
| 3.4.2 BC银行山东分行柜员操作风险案例分析 | 第38-43页 |
| 第4章 BC银行山东分行柜员操作风险管理存在问题及成因分析 | 第43-53页 |
| 4.1 BC银行山东分行柜员操作风险管理存在的问题 | 第43-45页 |
| 4.1.1 柜员操作风险管理基础建设薄弱 | 第43-44页 |
| 4.1.2 柜员素质参差不齐 | 第44页 |
| 4.1.3 内部控制失灵 | 第44-45页 |
| 4.1.4 信息资源利用不充分 | 第45页 |
| 4.2 银行操作风险管理存在问题的原因分析 | 第45-53页 |
| 4.2.1 操作风险管理文化缺失 | 第46-47页 |
| 4.2.2 内控制度建设与执行存在缺陷 | 第47-49页 |
| 4.2.3 信息系统建设落后 | 第49页 |
| 4.2.4 柜员操作风险管理手段存在缺陷 | 第49-51页 |
| 4.2.5 内部监督成效不高 | 第51-53页 |
| 第5章 加强BC银行山东分行柜员操作风险管理的对策与措施 | 第53-63页 |
| 5.1 树立全员操作风险意识与建设合规文化 | 第53-55页 |
| 5.2 完善内部控制,加强内部监督 | 第55-57页 |
| 5.3 打造先进的IT系统 | 第57-59页 |
| 5.4 完善柜员操作风险管理手段 | 第59-61页 |
| 5.5 BC银行山东分行加强柜员业务培训,提高柜员素质 | 第61-63页 |
| 第6章 结论与展望 | 第63-66页 |
| 参考文献 | 第66-69页 |
| 致谢 | 第69页 |
