| 中文摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-9页 |
| 第1章 导论 | 第9-16页 |
| ·选题的背景和意义 | 第9-11页 |
| ·文献综述：关于商业银行操作风险度量方法的比较 | 第11-13页 |
| ·理论比较研究综述 | 第11-12页 |
| ·实证比较研究综述 | 第12-13页 |
| ·研究内容、研究目标和研究方法 | 第13-14页 |
| ·本文的结构安排 | 第14页 |
| ·本论文创新之处 | 第14-16页 |
| 第2章 操作风险的定义、分类和应用 | 第16-30页 |
| ·操作风险的定义和操作风险的详细界定 | 第16-20页 |
| ·关于商业银行操作风险状况研究文献综述 | 第20-22页 |
| ·国内文献综述 | 第20-21页 |
| ·国外文献综述 | 第21-22页 |
| ·操作风险状况分析应用：以中国工商银行为例 | 第22-28页 |
| ·不同业务线的损失事件分析 | 第22-24页 |
| ·不同损失事件类型分析 | 第24-26页 |
| ·每种业务线事件和类型事件的均值分析 | 第26页 |
| ·操作风险事件区域分布分析 | 第26-28页 |
| ·中国工商银行操作风险状况总结 | 第28页 |
| ·操作风险状况的比较分析 | 第28-30页 |
| ·中国工商银行与国内商业银行业整体操作风险状况比较 | 第28-29页 |
| ·国内商业银行业与国际商业银行业操作风险状况整体比较和原因分析 | 第29-30页 |
| 第3章 基于基本指标法的操作风险度量实证分析：以中国工商银行为例 | 第30-32页 |
| ·基本指标法概述 | 第30页 |
| ·基于基本指标法的商业银行操作风险度量文献综述 | 第30-31页 |
| ·基于基本指标法的实证 | 第31-32页 |
| 第4章 基于标准法（替代标准法）的操作风险度量实证分析：以中国工商银行为例 | 第32-34页 |
| ·标准法（替代标准法）概述 | 第32-33页 |
| ·基于标准法的商业银行操作风险度量文献综述 | 第33页 |
| ·基于替代标准法的实证 | 第33-34页 |
| 第5章 基于CAPM 模型法中的收入法的操作风险度量实证分析：以中国工商银行为例 | 第34-45页 |
| ·收入法概述 | 第34-35页 |
| ·基于收入法的商业银行操作风险度量文献综述 | 第35页 |
| ·收入法的参数体系构建 | 第35-36页 |
| ·基于收入法的操作风险度量实证分析：以中国工商银行为例 | 第36-45页 |
| ·有关数据收集 | 第36-38页 |
| ·商业银行净利润正态分布假设检验（J-B 检验） | 第38-39页 |
| ·用逐步回归法确定最终收入模型 | 第39-44页 |
| ·基于收入法的实证 | 第44-45页 |
| 第6章 基于损失分布法的操作风险度量实证分析：以中国工商银行为例 | 第45-56页 |
| ·损失分布法概述 | 第45页 |
| ·基于损失分布法的商业银行操作风险度量文献综述 | 第45-46页 |
| ·操作风险事件损失频率和损失金额的正态分布假设检验（J-B 检验） | 第46-48页 |
| ·操作风险事件损失频率的拟合分布确定 | 第48-52页 |
| ·操作风险事件损失金额的拟合分布确定 | 第52-54页 |
| ·基于损失分布法的实证（蒙特卡罗模拟） | 第54-56页 |
| 第7章 操作风险度量各种方法的比较与总结 | 第56-60页 |
| ·理论比较 | 第56-57页 |
| ·实证比较 | 第57页 |
| ·结论与展望 | 第57-60页 |
| ·结论 | 第57-58页 |
| ·待研究的问题 | 第58-60页 |
| 附录 | 第60-61页 |
| 参考文献 | 第61-64页 |
| 致谢 | 第64页 |
