| 摘要 | 第1-4页 |
| Abstract | 第4-7页 |
| 引言 | 第7-11页 |
| 一、金融衍生产品的含义 | 第8-9页 |
| 二、金融衍生产品风险事件及评述 | 第9-11页 |
| （一） 中航油事件始末 | 第9页 |
| （二） 次贷危机发生的法律诱因 | 第9-11页 |
| 第一部分 金融衍生产品法律监管的一般问题 | 第11-22页 |
| 一、对金融衍生产品进行法律监管的理论基础 | 第11-15页 |
| （一） 市场失灵学说 | 第11-13页 |
| （二） 金融衍生产品市场的风险 | 第13-14页 |
| （三） 监管的法理依据 | 第14-15页 |
| 二、金融衍生品市场的监管主体和监管权配置 | 第15-20页 |
| （一） 政府监管主体 | 第16-17页 |
| （二） 自律监管的主体 | 第17-19页 |
| （三） 监管权的配置 | 第19-20页 |
| 三、投资者的限定和准入 | 第20-22页 |
| （一） 投资者的限定 | 第20-21页 |
| （二） 投资者的准入制度 | 第21-22页 |
| 第二部分 海外金融衍生品市场监管的法律制度及其启示—以股指期货市场监管为例 | 第22-28页 |
| 一、英、美两国的股指期货法律监管制度 | 第22-26页 |
| （一） 美国的股指期货法律监管制度 | 第22-25页 |
| （二） 英国的股指期货监管制度 | 第25-26页 |
| 二、美、英两国股指期货监管制度对我国的启示 | 第26-28页 |
| （一） 监管模式的选择 | 第26-27页 |
| （二） 监管手段的运用 | 第27-28页 |
| （三） 自律监管的必要 | 第28页 |
| 第三部分 构建我国金融衍生产品市场监管的法律制度 | 第28-48页 |
| 一、我国金融衍生产品市场现状和监管存在的问题 | 第28-30页 |
| （一） 市场监管规范性不足 | 第29页 |
| （二） 先试点后规范的弊端 | 第29页 |
| （三） 立法层次低、行政色彩浓厚 | 第29-30页 |
| （四） 信息披露制度不健全 | 第30页 |
| 二、金融衍生产品法律监管的目标及应遵循的基本原则 | 第30-33页 |
| （一） 金融衍生产品监管的目标 | 第30-31页 |
| （二） 金融衍生产品监管的基本原则 | 第31-33页 |
| 三、信息披露制度的确立 | 第33-34页 |
| （一） 自愿披露 | 第33-34页 |
| （二） 强制披露 | 第34页 |
| 四、对三种市场违规行为的界定和处罚 | 第34-37页 |
| （一） 内幕交易 | 第34-35页 |
| （二） 欺诈行为 | 第35-37页 |
| （三） 操纵市场 | 第37页 |
| 五、我国金融衍生产品创新的法律监管体系构建 | 第37-45页 |
| （一） 行政监管 | 第37-40页 |
| （二） 行业自律监管 | 第40-41页 |
| （三） 交易所监管 | 第41-45页 |
| 六、健全相关金融监管制度和法律规范 | 第45-48页 |
| （一） 应确立金融衍生工具市场法律调控的原则 | 第45-46页 |
| （二） 在前述原则的指导下，建立健全金融衍生产品的配套法规 | 第46页 |
| （三） 应强化具体监管措施 | 第46-47页 |
| （四） 参与国际合作监管 | 第47-48页 |
| 结语 | 第48-49页 |
| 参考文献 | 第49-52页 |
| 后记 | 第52页 |