| 摘要 | 第1-7页 |
| Abstract | 第7-15页 |
| 第1章 绪论 | 第15-32页 |
| ·研究背景 | 第15-18页 |
| ·现实背景:独立董事制度的发展与现实困惑 | 第15-16页 |
| ·理论背景:独立董事制度是一种解决公司代理冲突的机制 | 第16-18页 |
| ·研究内容、思路与框架 | 第18-23页 |
| ·研究内容 | 第18-21页 |
| ·研究思路与框架 | 第21-23页 |
| ·研究方法 | 第23-24页 |
| ·创新点 | 第24-27页 |
| ·基本概念 | 第27-32页 |
| ·独立董事、外部董事和非执行董事 | 第27-30页 |
| ·内部人控制和控制内部人 | 第30页 |
| ·管理层和经理层 | 第30-32页 |
| 第2章 文献综述 | 第32-58页 |
| ·国外文献研究综述 | 第32-47页 |
| ·关于独立董事制度理论基础研究的综述 | 第32-33页 |
| ·关于独立董事选聘机制研究的综述 | 第33-35页 |
| ·关于独立董事激励约束机制研究的综述 | 第35-37页 |
| ·关于审计委员会研究的综述 | 第37-42页 |
| ·关于投资者利益保护研究的综述 | 第42-47页 |
| ·国内研究文献综述 | 第47-55页 |
| ·关于独立董事制度理论基础的研究综述 | 第47页 |
| ·关于独立董事独立性研究的综述 | 第47-48页 |
| ·关于独立董事选聘机制研究的综述 | 第48-49页 |
| ·关于独立董事激励约束机制研究的综述 | 第49-51页 |
| ·关于审计委员会研究的综述 | 第51-53页 |
| ·关于投资者利益保护研究的综述 | 第53-55页 |
| ·文献研究的简评及启示 | 第55-58页 |
| 第3章 独立董事制度变迁的国际考察 | 第58-74页 |
| ·董事会的制度变迁 | 第58-64页 |
| ·公司权力中心定位的变迁 | 第58-59页 |
| ·董事会内部治理的演绎结果——董事会专业委员会 | 第59-64页 |
| ·独立董事制度的变迁——董事会治理的衍生制度 | 第64-69页 |
| ·独立董事制度的产生 | 第64-65页 |
| ·独立董事制度发展的两条平行轨迹 | 第65-69页 |
| ·独立董事制度的经济学与法学分析 | 第69-74页 |
| ·代理理论视角对独立董事制度的分析 | 第69-70页 |
| ·新制度经济学视角对独立董事制度的分析 | 第70-72页 |
| ·公司法视角对独立董事制度的分析 | 第72-74页 |
| 第4章 大股东侵占小股东利益分析——我国独立董事制度要解决的基本问题 | 第74-94页 |
| ·大股东与小股东的利益冲突——我国上市公司的主要代理问题 | 第74-78页 |
| ·股权结构决定代理问题的性质 | 第74-75页 |
| ·大股东与小股之间的委托代理关系的形成 | 第75-76页 |
| ·我国上市公司的股权结构特征 | 第76-77页 |
| ·我国上市公司的主要代理问题 | 第77-78页 |
| ·大股东侵占小股东利益的动因 | 第78-88页 |
| ·大股东控制权私人收益与其成本非对称性 | 第78-83页 |
| ·大股东监督成本与其补偿的非对称性 | 第83-88页 |
| ·大股东利益侵占的制度性根源及其经济后果 | 第88-92页 |
| ·大股东利益侵占的制度性根源:多数决定机制 | 第88-89页 |
| ·利益侵占的经济后果:大股东决策的非效率性 | 第89-92页 |
| ·引入独立董事是解决大股东与小股东利益冲突的制度之一 | 第92-94页 |
| 第5章 独立董事的独立性及其保障机制 | 第94-107页 |
| ·独立董事的灵魂:独立性 | 第94-98页 |
| ·独立性的涵义 | 第94-96页 |
| ·独立董事独立性分析 | 第96-98页 |
| ·独立董事的独立性保障 | 第98-107页 |
| ·独立董事的选聘机制 | 第99-104页 |
| ·独立董事的激励机制 | 第104-105页 |
| ·独立董事退出机制 | 第105-107页 |
| 第6章 独立董事激励契约与防范合谋契约的设计 | 第107-140页 |
| ·独立董事激励契约的设计 | 第107-128页 |
| ·设计独立董事激励契约的目标模型 | 第108-110页 |
| ·独立董事报酬激励契约的设计 | 第110-124页 |
| ·独立董事声誉激励契约的设计 | 第124-128页 |
| ·防范独立董事合谋契约的设计 | 第128-140页 |
| ·合谋的产生 | 第128-129页 |
| ·设计防范合谋契约的原理 | 第129-130页 |
| ·无控股股东公司中防范合谋契约模型的设计 | 第130-136页 |
| ·有控股股东公司中防范合谋契约模型的设计 | 第136-140页 |
| 第7章 审计委员会和监事会权责调和 | 第140-156页 |
| ·审计委员会的组成及其职责界定 | 第140-149页 |
| ·审计委员会的组成 | 第140-142页 |
| ·审计委员会的职责界定 | 第142-145页 |
| ·审计委员会的运行机理 | 第145-149页 |
| ·监事会的本原及我国现状 | 第149-152页 |
| ·监事会的本原 | 第149-151页 |
| ·我国现状 | 第151-152页 |
| ·我国审计委员会与监事会的权责调和:基于公司法的视角 | 第152-156页 |
| 第8章 我国独立董事制度的现状分析与政策性建议 | 第156-175页 |
| ·我国独立董事制度现状分析 | 第156-171页 |
| ·独立董事制度基本情况分析 | 第156-161页 |
| ·独立董事具体运行机制分析 | 第161-168页 |
| ·独立董事制度与监事会制度分析 | 第168-171页 |
| ·完善独立董事制度建议 | 第171-175页 |
| ·完善宏观环境 | 第171-173页 |
| ·完善独立董事运行机制 | 第173-175页 |
| 第9章 研究结论、局限性及有待进一步研究的问题 | 第175-185页 |
| ·本文研究的结论 | 第175-182页 |
| ·独立董事制度是公司董事会治理的衍生制度 | 第175页 |
| ·我国独立董事制度的目的是解决大股东对小股东利益的侵占 | 第175-176页 |
| ·关于独立董事有效性的保障机制 | 第176-179页 |
| ·在我国"双层制"公司治理模式下,审计委员会与监事会权责应该调和 | 第179-180页 |
| ·关于我国上市公司独立董事制度实践的调查结果 | 第180-182页 |
| ·本文研究的局限性 | 第182页 |
| ·从研究内容上并非面面俱到 | 第182页 |
| ·实证研究方法单一 | 第182页 |
| ·假设前提有待拓展 | 第182页 |
| ·有待进一步研究的问题 | 第182-183页 |
| ·公司治理基础理论和分析框架亟需突破 | 第182-183页 |
| ·衡量董事会"独立性"的有效替代指标研究需要深化 | 第183页 |
| ·基于法和经济学视角下制度移植的效应需要进一步研究 | 第183页 |
| ·结束语 | 第183-185页 |
| 参考文献 | 第185-195页 |
| 附录1:河北省上市公司独立董事制度执行效果调查问卷(独立董事问卷) | 第195-207页 |
| 附录2:攻读博士学位期间发表的论文及参加的科研项目 | 第207-209页 |
| 致谢 | 第209-211页 |
