| 摘要 | 第1-3页 |
| Abstract | 第3-7页 |
| 一、论文的研究背景及现状 | 第7-12页 |
| （一） 论文的研究背景 | 第7-8页 |
| （二） 论文的研究现状 | 第8-12页 |
| 1. 国内的研究现状 | 第8-9页 |
| 2. 国外的研究现状 | 第9-11页 |
| 3. 国内外相关研究的不足 | 第11-12页 |
| 二、证券市场监管相关理论概述 | 第12-24页 |
| （一） 相关理论阐述 | 第12-14页 |
| 1. 证券市场及其功能 | 第12-13页 |
| 2. 证券市场监管及其特征 | 第13-14页 |
| （二） 证券监管基本模式 | 第14-19页 |
| 1. 美国式集中监管模式 | 第15-17页 |
| 2. 英国式自律监管模式 | 第17-18页 |
| 3. 欧陆式中间型集中监管模式 | 第18-19页 |
| （三） 证券监管的理论依据 | 第19-24页 |
| 1. 基于公共利益和市场失灵分析 | 第19-22页 |
| 2. 俘获论或追逐论 | 第22页 |
| 3. 经济监管论 | 第22-24页 |
| 三、我国证券市场监管中存在的问题及原因分析 | 第24-41页 |
| （一） 我国证券市场的功能方面 | 第25-27页 |
| （二） 我国证券监管基本模式方面 | 第27-28页 |
| （三） 我国证券市场监管内容方面 | 第28-32页 |
| 1. 监管制度方面 | 第28-29页 |
| 2. 监管者方面 | 第29-30页 |
| 3. 监管对象方面 | 第30-32页 |
| 4. 监管手段方面 | 第32页 |
| （四） 证券市场参与者行为选择方面 | 第32-41页 |
| 1. 证券市场监管主体构成方面 | 第32-36页 |
| 2. 证券市场监管主体的监管行为适度性方面 | 第36-38页 |
| 3. 在政府监管者作为监管主体情况下，证券投资者行为选择方面 | 第38-41页 |
| 四、完善我国证券监管的对策建议 | 第41-47页 |
| （一） 充分并合理有效发挥我国证券市场的监管功能 | 第42-43页 |
| （二） 建立并完善适合我国多层次的证券市场监管模式 | 第43-44页 |
| （三） 完善适合我国实际的监管内容 | 第44页 |
| （四） 完善保护投资者权益的监管行为措施 | 第44-47页 |
| 1. 完善证券市场体系监管框架，丰富监管主体 | 第44-45页 |
| 2. 证券监管主体适度发挥自己的监管、监督以及自律行为 | 第45-46页 |
| 3. 完善证券市场机制建设，推进证券市场健康发展 | 第46-47页 |
| 结束语 | 第47-48页 |
| 参考文献 | 第48-51页 |
| 致谢 | 第51-53页 |
| 研究生在校期间的科研成果 | 第53页 |
