| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-9页 |
| 引言 | 第9-11页 |
| 一、审慎监管基础理论 | 第11-20页 |
| (一) 审慎监管的产生 | 第11-16页 |
| 1. 审慎监管的产生原因 | 第11-14页 |
| 2. 金融监管的类型 | 第14-15页 |
| 3. 审慎监管的适用对象 | 第15-16页 |
| (二) 审慎监管的法律性质 | 第16-18页 |
| 1. 经济学意义上的审慎监管 | 第16页 |
| 2. 法律意义上的审慎监管 | 第16-18页 |
| (三) 审慎监管中的“supervision”与“regulation”之辨 | 第18-20页 |
| 二、审慎监管法律制度 | 第20-31页 |
| (一) 审慎监管总论 | 第20-23页 |
| 1. 审慎监管制度概述 | 第20-21页 |
| 2. 审慎监管与其他法律规则的相互关系 | 第21-23页 |
| (二) 审慎监管制度的差异性 | 第23-25页 |
| 1. 审慎监管对象的差异 | 第23-24页 |
| 2. 审慎监管措施的差异 | 第24-25页 |
| (三) 具体金融机构的审慎监管制度 | 第25-31页 |
| 1. 银行业的审慎监管 | 第25-29页 |
| 2. 证券业的审慎监管 | 第29-31页 |
| 三、审慎监管制度的新发展——宏观审慎监管 | 第31-38页 |
| (一) 宏观审慎监管制度的发展 | 第31-33页 |
| 1. 概述 | 第31-32页 |
| 2. 与微观审慎监管的区别 | 第32-33页 |
| (二) 宏观审慎监管具体制度 | 第33-38页 |
| 1. 宏观审慎监管措施 | 第33-35页 |
| 2. 宏观审慎监管的法律框架 | 第35-38页 |
| 四、GATS金融服务贸易自由化与审慎监管 | 第38-48页 |
| (一) 金融服务贸易自由化概述 | 第38-40页 |
| 1. 金融服务贸易自由化的法律调整 | 第38-39页 |
| 2. 金融自由化的路径 | 第39-40页 |
| (二) “审慎措施例外”条款的合理性 | 第40-43页 |
| 1. 金融贸易服务的特殊性 | 第40-41页 |
| 2. 关于金融服务贸易自由化的一般规定 | 第41页 |
| 3. 审慎监管存在的合理依据 | 第41-43页 |
| (三) “审慎措施例外”与GATS的关系 | 第43-48页 |
| 1. “审慎措施例外”的合理性依据 | 第43-44页 |
| 2. “审慎措施例外”与GATS的一般规定 | 第44-45页 |
| 3. 审慎措施例外与GATS“一般例外”和“安全例外”的关系 | 第45-48页 |
| 五、“审慎措施例外”的认定 | 第48-59页 |
| (一) “审慎措施例外”的认定问题 | 第48-56页 |
| 1. 审慎措施的范围 | 第48-50页 |
| 2. “审慎措施例外”条款的法律规定 | 第50-52页 |
| 3. “审慎措施例外”的标准 | 第52-54页 |
| 4. 审慎措施相互承认机制 | 第54-55页 |
| 5. 审慎监管标准的发展趋势 | 第55-56页 |
| (二) 中美电子支付服务案——“审慎措施例外”标准的澄清机会 | 第56-59页 |
| 1. 概述 | 第56-57页 |
| 2. 具体分析 | 第57-59页 |
| 参考文献 | 第59-64页 |
| 后记 | 第64-65页 |
