| 摘要 | 第1-4页 |
| Abstract | 第4-8页 |
| 引言 | 第8-9页 |
| 一、金融衍生工具及其风险分析 | 第9-13页 |
| (一) 金融衍生工具的种类划分和法律特征 | 第9-11页 |
| 1. 金融衍生工具的种类 | 第9-10页 |
| 2. 金融衍生工具的法律特征 | 第10-11页 |
| (1) 契约性与合同交易对象的虚拟性 | 第10页 |
| (2) 双务性和诺成性 | 第10页 |
| (3) 当事人意思自治性 | 第10页 |
| (4) 融资和信用性质 | 第10-11页 |
| (二) 金融衍生工具风险类型 | 第11-12页 |
| 1. 市场风险 | 第11页 |
| 2. 信用风险 | 第11-12页 |
| 3. 流动性风险 | 第12页 |
| 4. 操作风险 | 第12页 |
| 5. 结算风险 | 第12页 |
| 6. 法律风险 | 第12页 |
| (三) 金融衍生工具风险的主要特征 | 第12-13页 |
| 二、金融衍生工具监管的必要性和监管制度 | 第13-28页 |
| (一) 金融衍生工具发展历程中的风险事件 | 第13-19页 |
| 1. 外汇期货风险事件 | 第13-15页 |
| 2. 国债期货风险事件 | 第15-16页 |
| 3. 股票指数期货风险事件 | 第16-19页 |
| (1) 巴林银行倒闭事件 | 第17-18页 |
| (2) 法国兴业银行欺诈事件 | 第18-19页 |
| (二) 金融衍生工具对现有金融监管体系的挑战 | 第19-20页 |
| (三) 加强金融衍生工具市场法律监管的必要性 | 第20-22页 |
| (四) 金融衍生工具市场法律监管体系分类 | 第22-23页 |
| 1. 集中型监管模式 | 第22页 |
| 2. 自律型监管体制模式 | 第22-23页 |
| 3. 中间型监管体制模式 | 第23页 |
| (五) 金融衍生工具市场法律监管的发展趋势 | 第23-28页 |
| 1. 国际化趋势 | 第24-25页 |
| 2. 内部化趋势 | 第25-27页 |
| 3. 透明化趋势 | 第27-28页 |
| 三、我国金融衍生工具市场发展及监管制度完善 | 第28-41页 |
| (一) 我国金融衍生工具市场发展回顾 | 第29-33页 |
| 1. 海南股票指数期货 | 第29-30页 |
| (1) 海南股票指数期货 | 第29页 |
| (2) 上海外汇期货 | 第29-30页 |
| 2. 我国金融衍生工具市场现状和存在的主要问题 | 第30-33页 |
| (1) 市场投机有余，套期保值不足 | 第31页 |
| (2) 缺乏发达的基础金融市场 | 第31页 |
| (3) 交易所风险控制能力低下 | 第31-32页 |
| (4) 金融衍生工具市场交易品种单一，投资渠道狭窄 | 第32页 |
| (5) 监管制度建设不健全，法律法规严重滞后 | 第32-33页 |
| (二) 我国现行金融衍生工具监管体系 | 第33-37页 |
| 1. 我国现行金融衍生工具监管体系 | 第33-36页 |
| (1) 中国证券监督管理委员会 | 第33-34页 |
| (2) 中国银行业监督管理委员会 | 第34-35页 |
| (3) 中国人民银行 | 第35-36页 |
| 2. 我国现行有关金融衍生工具的法律规范 | 第36-37页 |
| (1) 证券方面的有关法律规范 | 第36页 |
| (2) 期货方面的有关法律规范 | 第36-37页 |
| (三) 我国金融衍生工具市场法律制度的完善 | 第37-41页 |
| 1. 发展战略完善 | 第37-38页 |
| 2. 监管模式的完善 | 第38-39页 |
| 3. 法律制度的完善 | 第39-41页 |
| 结语 | 第41-42页 |
| 参考文献 | 第42-46页 |
| 后记 | 第46-47页 |
| 致谢 | 第47页 |