| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-10页 |
| 第1章 导论 | 第10-14页 |
| ·问题的提出 | 第10页 |
| ·研究的目的和意义 | 第10-11页 |
| ·研究的基本思路和基本研究方法 | 第11-12页 |
| ·研究的基本思路 | 第11页 |
| ·基本研究方法 | 第11-12页 |
| ·同类课题的研究现状 | 第12页 |
| ·研究的创新点和难点 | 第12-14页 |
| ·研究的创新点 | 第12-13页 |
| ·研究的难点 | 第13-14页 |
| 第2章 公司债券风险控制体系的理论基础 | 第14-22页 |
| ·公司债券及公司债券的风险 | 第14-16页 |
| ·公司债券的内涵 | 第14页 |
| ·公司债券风险的内涵 | 第14-16页 |
| ·公司债券风险控制的理论基础 | 第16-22页 |
| ·内部风险控制—内部控制理论 | 第16-18页 |
| ·外部风险监控—审慎性监管理论 | 第18-20页 |
| ·外部监管与内部控制的配合 | 第20-22页 |
| 第3章 成熟市场的公司债券风险控制 | 第22-28页 |
| ·美国公司债券市场监管框架的第一个层次—内部控制 | 第22-23页 |
| ·美国公司债券市场监管框架的第二个层次—外部监管 | 第23-27页 |
| ·对公司债发行上市的管理 | 第23-24页 |
| ·对公司债券发行者信息披露的规定 | 第24页 |
| ·对公司债券信用评级的规定 | 第24-26页 |
| ·对公司债券不正当交易行为的监管 | 第26页 |
| ·对公司债券事故及违约行为的处理 | 第26-27页 |
| ·美国公司债券市场监管框架的第三个层次—行业自律 | 第27-28页 |
| 第4章 我国公司债券风险控制体系的现状及存在的问题 | 第28-37页 |
| ·我国公司债券风险控制的发展历程 | 第28-32页 |
| ·监管无序阶段 | 第28页 |
| ·中国人民银行主管阶段 | 第28-29页 |
| ·中央与地方混合监管阶段 | 第29-30页 |
| ·国家计委为主的多头监管阶段 | 第30-31页 |
| ·证监会监管阶段 | 第31-32页 |
| ·我国公司债券风险控制存在的问题 | 第32-37页 |
| ·发债公司内部控制的不完善 | 第32-33页 |
| ·外部监管的不健全 | 第33-37页 |
| 第5章 完善我国公司债券风险控制体系的思路 | 第37-49页 |
| ·完善发债公司内部控制建设防范公司债券风险 | 第37-43页 |
| ·加强发债公司内部控制环境的建设 | 第37-38页 |
| ·建立健全风险识别和评估体系 | 第38-40页 |
| ·内部控制措施 | 第40-42页 |
| ·评价与改进风险管理方案 | 第42-43页 |
| ·加强公司债券风险的外部监管 | 第43-48页 |
| ·完善发行公司债券的市场准入制度 | 第43-44页 |
| ·完善公司债券的流通市场 | 第44-45页 |
| ·建立完善的信息披露规则 | 第45页 |
| ·建立科学合理的信用评级制度 | 第45-46页 |
| ·建立投资者保护机制 | 第46-48页 |
| ·充分发挥自律组织的作用 | 第48-49页 |
| 结语 | 第49-50页 |
| 参考文献 | 第50-52页 |
| 致谢 | 第52页 |