建设银行湘潭市分行操作风险管理研究
| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-11页 |
| 插图索引 | 第11-12页 |
| 附表索引 | 第12-13页 |
| 第1章 绪论 | 第13-22页 |
| ·选题的背景及意义 | 第13-14页 |
| ·选题背景 | 第13-14页 |
| ·选题意义 | 第14页 |
| ·理论基础与文献综述 | 第14-20页 |
| ·操作风险概述 | 第15-16页 |
| ·操作风险的分类 | 第16-18页 |
| ·操作风险的特征分析 | 第18-19页 |
| ·国内外对操作风险的相关研究 | 第19-20页 |
| ·研究思路和内容 | 第20-22页 |
| ·研究思路 | 第20页 |
| ·研究内容 | 第20-22页 |
| 第2章 建设银行湘潭市分行操作风险管理现状 | 第22-36页 |
| ·建设银行湘潭市分行概况 | 第22-23页 |
| ·建设银行湘潭市分行操作风险管理基本情况 | 第23-31页 |
| ·建设银行湘潭市分行操作风险管理的相关法律规定 | 第23-24页 |
| ·建设银行湘潭市分行操作风险管理基本框架 | 第24页 |
| ·建设银行湘潭市分行操作风险现状的统计分析 | 第24-29页 |
| ·建设银行湘潭市分行操作风险的主要表现形式 | 第29-31页 |
| ·建设银行湘潭市分行操作风险管理存在的问题 | 第31-34页 |
| ·缺乏健全的操作风险管理框架 | 第31-32页 |
| ·缺乏系统的内控机制 | 第32-33页 |
| ·操作风险管理方式和技术手段落后 | 第33页 |
| ·人际关系错综复杂 | 第33-34页 |
| ·建设银行湘潭市分行操作风险的来源分析 | 第34-36页 |
| 第3章 商业银行操作风险管理的国际经验 | 第36-45页 |
| ·操作风险管理的一般经验 | 第36-37页 |
| ·新巴塞尔协议操作风险管理框架 | 第37-40页 |
| ·银行操作风险管理原则 | 第37-38页 |
| ·操作风险和银行全面风险管理 | 第38-39页 |
| ·发展中的操作风险监管 | 第39-40页 |
| ·新巴塞尔协议操作风险管理框架的启示 | 第40-42页 |
| ·国际先进银行的操作风险管理经验 | 第42-45页 |
| 第4章 建设银行湘潭市分行操作风险管理体系构建 | 第45-57页 |
| ·构建建设银行湘潭市分行操作风险预警机制 | 第45-49页 |
| ·构建原则 | 第45-46页 |
| ·指标的选择 | 第46-47页 |
| ·操作风险指标体系的建立 | 第47-48页 |
| ·确立关键风险指标，建立预警机制 | 第48-49页 |
| ·建立操作风险导向的内外部结合的审计模式 | 第49-51页 |
| ·合理引入外部独立审计制度 | 第49-51页 |
| ·完善操作风险内部审计程序 | 第51页 |
| ·建立操作风险缓冲控制机制 | 第51-57页 |
| ·确定风险管理范围和目标 | 第52页 |
| ·确定建设银行湘潭市分行重要和多发操作风险 | 第52-53页 |
| ·操作风险估计和操作风险分析 | 第53-54页 |
| ·风险管理和风险缓释 | 第54-55页 |
| ·对操作风险的监测和报告 | 第55-56页 |
| ·建立危机事件处理机制 | 第56-57页 |
| 第5章 建设银行湘潭市分行操作风险管理的实施保障 | 第57-72页 |
| ·设计有效的反腐败机制 | 第57-58页 |
| ·银行雇员腐败的防范 | 第57-58页 |
| ·监管腐败的防范 | 第58页 |
| ·建立有效的激励约束机制 | 第58-60页 |
| ·银行道德风险的防范 | 第58-59页 |
| ·银行雇员道德风险的防范 | 第59-60页 |
| ·完善用人机制 | 第60-63页 |
| ·招聘良好素质的员工 | 第61-62页 |
| ·加强培训提高员工素质 | 第62页 |
| ·确定和划分部门职责，建立平行作业机制 | 第62-63页 |
| ·完善内控制度 | 第63-69页 |
| ·内控制度与控制非理性行为倾向的关系 | 第63-65页 |
| ·建立完善的内控制度 | 第65-69页 |
| ·完善操作风险的信息化控制 | 第69页 |
| ·制定操作风险控制的操作措施 | 第69-72页 |
| 结论 | 第72-74页 |
| 参考文献 | 第74-77页 |
| 致谢 | 第77-78页 |
| 附录 A 攻读学位期间所发表的学术论文目录 | 第78页 |
