| 中文摘要 | 第3-4页 |
| 英文摘要 | 第4页 |
| 1 绪论 | 第7-15页 |
| 1.1 选题背景与意义 | 第7-9页 |
| 1.1.1 选题背景 | 第7-8页 |
| 1.1.2 选题意义 | 第8-9页 |
| 1.2 文献综述 | 第9-12页 |
| 1.2.1 PPP模式相关文献综述 | 第9-10页 |
| 1.2.2 资产证券化相关文献综述 | 第10页 |
| 1.2.3 PPP项目资产证券化相关文献综述 | 第10-11页 |
| 1.2.4 文献述评 | 第11-12页 |
| 1.3 研究方法 | 第12-13页 |
| 1.4 研究思路 | 第13-14页 |
| 1.5 主要工作与不足之处 | 第14-15页 |
| 1.5.1 主要工作 | 第14页 |
| 1.5.2 不足之处 | 第14-15页 |
| 2 PPP项目资产证券化相关理论 | 第15-24页 |
| 2.1 PPP模式相关理论 | 第15-19页 |
| 2.1.1 PPP模式的定义 | 第15-16页 |
| 2.1.2 PPP项目的分类 | 第16-17页 |
| 2.1.3 PPP模式所存在的问题 | 第17-19页 |
| 2.2 资产证券化相关理论 | 第19-21页 |
| 2.2.1 资产证券化的定义 | 第19页 |
| 2.2.2 资产证券化的分类 | 第19-20页 |
| 2.2.3 资产证券化的交易结构 | 第20-21页 |
| 2.3 PPP项目资产证券化相关理论 | 第21-24页 |
| 2.3.1 PPP项目资产证券化的基础资产 | 第21-22页 |
| 2.3.2 PPP项目资产证券化的分类 | 第22页 |
| 2.3.3 PPP项目进行资产证券化的政策优势 | 第22-24页 |
| 3 首创股份专项计划案例介绍 | 第24-34页 |
| 3.1 专项计划的基本情况 | 第24-28页 |
| 3.1.1 原始权益人概况 | 第24-25页 |
| 3.1.2 基础资产概况 | 第25-26页 |
| 3.1.3 基础资产现金流预测情况 | 第26-28页 |
| 3.2 资产支持证券的基本情况 | 第28-29页 |
| 3.3 专项计划交易结构 | 第29-30页 |
| 3.4 专项计划的信用增级方式 | 第30-31页 |
| 3.5 专项计划面临的风险 | 第31-33页 |
| 3.6 案例问题讨论 | 第33-34页 |
| 4 首创股份专项计划案例分析 | 第34-47页 |
| 4.1 首创股份专项计划基础资产的特点 | 第34-37页 |
| 4.1.1 存续时间长 | 第34-35页 |
| 4.1.2 较为分散且范围相对较广 | 第35-36页 |
| 4.1.3 与特许经营权密切相关 | 第36-37页 |
| 4.2 首创股份专项计划对基础资产对应的PPP项目问题的解决 | 第37-39页 |
| 4.2.1 拓宽融资渠道、改善融资环境 | 第37-38页 |
| 4.2.2 提高市场化程度、降低融资成本 | 第38页 |
| 4.2.3 提升资产流动性、提供资本退出途径 | 第38-39页 |
| 4.3 首创股份专项计划的亮点与缺陷 | 第39-46页 |
| 4.3.1 基础资产决定的亮点与缺陷 | 第39-42页 |
| 4.3.2 其他因素决定的亮点与缺陷 | 第42-46页 |
| 4.4 案例分析小结 | 第46-47页 |
| 5 借鉴与启示 | 第47-52页 |
| 5.1 产品设计方面的建议 | 第47-49页 |
| 5.1.1 设置条款吸引短期投资者 | 第47-48页 |
| 5.1.2 引入流动性支持 | 第48页 |
| 5.1.3 打包同质中小规模项目 | 第48-49页 |
| 5.2 制度推进相关的建议 | 第49-52页 |
| 5.2.1 大力引入中长期投资者 | 第49-50页 |
| 5.2.2 提高PPP模式市场化、公开化程度 | 第50页 |
| 5.2.3 推进公募发行、完善二级市场 | 第50页 |
| 5.2.4 提高相关业务法律地位 | 第50-52页 |
| 6 结论 | 第52-54页 |
| 致谢 | 第54-55页 |
| 参考文献 | 第55-56页 |