| 致谢 | 第4-5页 |
| 摘要 | 第5-6页 |
| Abstract | 第6-7页 |
| 1 引言 | 第10-12页 |
| 2 我国证券从业人员违规股票交易行为分析 | 第12-23页 |
| 2.1 证券从业人员违规股票交易行为法律关系 | 第12-16页 |
| 2.1.1 证券从业人员股票交易主体 | 第12-14页 |
| 2.1.2 证券从业人员股票交易主观方面 | 第14-15页 |
| 2.1.3 证券从业人员股票交易形式 | 第15-16页 |
| 2.2 证券从业人员违规股票交易行为本质 | 第16-19页 |
| 2.2.1 证券从业人员内幕交易 | 第16-17页 |
| 2.2.2 基金从业人员“老鼠仓”行为 | 第17-18页 |
| 2.2.3 证券从业人员违规代客理财 | 第18-19页 |
| 2.3 证券从业人员违规股票交易原因 | 第19-23页 |
| 2.3.1 证券从业人员具备投资优势 | 第19-20页 |
| 2.3.2 违规炒股收益大且违法成本低 | 第20-21页 |
| 2.3.3 法制监管配套措施不完善 | 第21-23页 |
| 3 证券从业人员股票交易规制模式 | 第23-34页 |
| 3.1 我国以“堵”为主模式 | 第23-27页 |
| 3.1.1 禁止性立法确立过程 | 第23-24页 |
| 3.1.2 相关禁止性立法本意追溯 | 第24-25页 |
| 3.1.3 证券投资基金法新发展 | 第25-27页 |
| 3.2 美国以“疏”为主模式 | 第27-31页 |
| 3.2.1 美国规制模式价值取向 | 第27页 |
| 3.2.2 美国规制模式法律框架 | 第27-28页 |
| 3.2.3 一般监管结合特殊人员监管 | 第28-30页 |
| 3.2.4 以“疏”为主模式评析 | 第30-31页 |
| 3.3 以“堵”为主模式困境 | 第31-34页 |
| 3.3.1 禁止性规定有效力而无实效 | 第31-32页 |
| 3.3.2 侵犯公民投资权利 | 第32-33页 |
| 3.3.3 不利于证券类公司股权激励 | 第33页 |
| 3.3.4 不利于建设证券从业队伍 | 第33-34页 |
| 4 我国证券从业人员股票交易法律规制建议 | 第34-48页 |
| 4.1 转变监管思路的必要性与可行性 | 第34-39页 |
| 4.1.1 松绑证券从业人员股票交易必要性 | 第34-35页 |
| 4.1.2 松绑证券从业人员股票交易可行性 | 第35-39页 |
| 4.2 证券从业人员股票交易规制制度构想 | 第39-48页 |
| 4.2.1 建立证券从业人员买卖股票申报和信息公开制度 | 第39-41页 |
| 4.2.2 建立专门的从业人员交易限止制度 | 第41-42页 |
| 4.2.3 加强证券机构内外部监控制度 | 第42-43页 |
| 4.2.4 健全违规责任追究机制 | 第43-48页 |
| 5 结语 | 第48-49页 |
| 参考文献 | 第49-52页 |
| 作者简历 | 第52页 |