| 上海交通大学硕士学位论文答辩决议书 | 第4-5页 |
| 摘要 | 第5-6页 |
| ABSTRACT | 第6-7页 |
| 第1章 某典型企业融资案例分析：乐视网 CASE | 第10-13页 |
| 1.1 背景 | 第10页 |
| 1.2 交易要素 | 第10-11页 |
| 1.3 项目实际运行情况 | 第11-13页 |
| 1.3.1. 乐视网信息技术（北京）股份有限公司关于控股股东股票质押式回购交易的公告简述 | 第11-12页 |
| 1.3.2. 乐视网信息技术（北京）股份有限公司现金及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易获得中国证监会并购重组委员会审核通过及延长花儿影视业绩承诺的公告内容简述 | 第12-13页 |
| 第2章 非标金融产品的发展方向和风险管理 | 第13-18页 |
| 2.1 非标金融产品的定义 | 第13页 |
| 2.2 非标金融产品的发展方向 | 第13-14页 |
| 2.2.1. 表内监管带来表外业务创新和非信贷融资繁荣 | 第13页 |
| 2.2.2. 金融创新仍由银行主导，非标金融产品长期存在 | 第13-14页 |
| 2.2.3. 非标债权的标准化和资产的证券化是金融创新发展方向 | 第14页 |
| 2.3 非标金融产品的市场经济功能分析 | 第14-16页 |
| 2.3.1. 优化企业和政府的融资方式 | 第14-15页 |
| 2.3.2. 影响货币政策的制定与执行 | 第15页 |
| 2.3.3. 有利于深化我国投融资体制改革 | 第15页 |
| 2.3.4. 促进不同金融市场的相互融合和融通 | 第15-16页 |
| 2.4 非标金融产品蕴含的风险和公司层面风险管控 | 第16-18页 |
| 2.4.1. 通道业务合作实现了半脱媒，风险仍集中在银行 | 第16-17页 |
| 2.4.2. 政策趋势：监管进一步延伸并收紧 | 第17页 |
| 2.4.3 ．证券公司层面的风险管控建议 | 第17-18页 |
| 第3章 非标金融产品证券化是证券公司创新方向 | 第18-25页 |
| 3.1 金融创新的现实意义-服务实体经济 | 第18-19页 |
| 3.2 非标金融产品和资产证券化关系 | 第19-20页 |
| 3.2.1. 资产证券化的创新与特点 | 第19页 |
| 3.2.2. 资产证券化的市场经济功能分析 | 第19-20页 |
| 3.3 非标金融产品和金融衍生品创新 | 第20-22页 |
| 3.4 非标金融产品证券化是证券公司创新重点领域 | 第22-25页 |
| 第4章 国内证券公司的质押式回购业务 | 第25-34页 |
| 4.1 证券公司质押式回购业务概述 | 第25页 |
| 4.2 质押式回购的创新与特点 | 第25-26页 |
| 4.3 质押式回购业务发展方向和商业机会 | 第26-27页 |
| 4.4 质押式回购业务的风险和管控 | 第27-34页 |
| 4.4.1. 质押式回购业务的风险类型及定义 | 第27-28页 |
| 4.4.2. 股票质押式回购交易风险控制措施 | 第28-34页 |
| 第5章 对于非标金融产品的政策和监管方面建议 | 第34-40页 |
| 5.1 借鉴国际经验，完善金融创新的监管 | 第34-35页 |
| 5.1.1. 美国对证券化创新的监管的启发 | 第34页 |
| 5.1.2. 结合国内实际情况，因地制宜，因时而变，完善金融创新监管 | 第34-35页 |
| 5.2 完善金融创新的制度建设，大力落实法制化、市场化和国际化 | 第35-36页 |
| 5.3 金融市场的制度建设和基础建设需要加快完善 | 第36-37页 |
| 5.4 建立多层次资本市场 | 第37-38页 |
| 5.5 产学研结合：发挥高校和研究机构在金融创新中的基础作用 | 第38-40页 |
| 附录 | 第40-45页 |
| 附录1 乐视网案例介绍 | 第40-43页 |
| 附录2 美国证券业收入构成和高盛收入结构简介 | 第43-44页 |
| 附录3 美国、英国和日本的多层次资本市场体系比较 | 第44-45页 |
| 参考文献 | 第45-46页 |
| 致谢 | 第46页 |
