| 摘要 | 第3-5页 |
| Abstract | 第5-7页 |
| 第一章 绪论 | 第10-20页 |
| 一、研究背景和意义 | 第10-11页 |
| 二、国内外文献综述 | 第11-15页 |
| 三、研究内容与方法 | 第15-18页 |
| 四、创新与不足 | 第18-20页 |
| 第二章 证券公司集合资产管理计划和风险管理的理论基础 | 第20-29页 |
| 一、集合资产管理计划的理论基础 | 第20-25页 |
| (一) 集合资产管理计划的概述 | 第20-23页 |
| (二) 集合资产管理计划的发展现状 | 第23-25页 |
| 二、集合资产管理计划风险管理的理论基础 | 第25-29页 |
| (一) 集合资产管理计划风险概述 | 第25-26页 |
| (二) 集合资产管理计划风险管理原则和理论 | 第26-29页 |
| 第三章 证券公司集合资产管理计划风险管理现状、存在的问题和成因 | 第29-43页 |
| 一、证券公司集合资产管理计划风险管理现状 | 第29-34页 |
| (一) 集合资产管理计划制度 | 第29-30页 |
| (二) 证券公司风险组织架构 | 第30-31页 |
| (三) 证券公司内部控制制度 | 第31-32页 |
| (四) 集合资产管理计划的监管 | 第32-33页 |
| (五) 主要风险管理方法和技术 | 第33-34页 |
| 二、证券公司集合资产管理计划风险管理存在的问题 | 第34-39页 |
| (一) 客观方面存在的问题 | 第35-37页 |
| (二)主观方面存在的问题 | 第37-39页 |
| 三、证券公司集合资产管理计划风险管理问题的成因 | 第39-43页 |
| (一) 基于集合资产管理产品的风险因素 | 第39页 |
| (二) 基于参与主体的风险因素 | 第39-41页 |
| (三) 基于监管机构的风险因素 | 第41-43页 |
| 第四章 证券公司集合资产管理计划全流程风险管理方案设计和建议 | 第43-56页 |
| 一、证券公司经营管理层面的风险管理 | 第43-45页 |
| (一) 构建符合集合资产管理计划本质的全面风险管理体系 | 第43-44页 |
| (二) 建立健全的内部控制体系 | 第44-45页 |
| (三) 建立风险责任的激励和约束制度 | 第45页 |
| 二、集合资产管理计划市场准入层面的风险管理 | 第45-48页 |
| (一) 管理人准入风险管理 | 第45-46页 |
| (二) 投资人准入风险管理 | 第46-47页 |
| (三) 集合资产管理产品准入风险管理 | 第47-48页 |
| 三、集合资产管理计划业务运作层面的风险管理 | 第48-53页 |
| (一) 完善证券公司管理人风险防控和管理能力 | 第49-50页 |
| (二) 强制建立资金托管制度 | 第50-51页 |
| (三) 引入投资人代表监督制度 | 第51页 |
| (四) 优化和创新产品,并加强创新产品的风险管理 | 第51-52页 |
| (五) 法律法规和监管机构持续的外部监督和支持 | 第52-53页 |
| 四、集合资产管理计划市场退出层面的风险管理 | 第53-56页 |
| (一) 规范开放期集合资产管理份额的赎回制度 | 第53-54页 |
| (二) 集合资产管理计划存续期内投资人退出管理 | 第54-56页 |
| 第五章 证券公司集合资产管理计划风险管理的结论和展望 | 第56-59页 |
| 一、研究结论 | 第56-57页 |
| 二、研究展望 | 第57-59页 |
| 参考文献 | 第59-63页 |
| 致谢 | 第63-64页 |
| 攻读学位期间发表的学术论文目录 | 第64页 |
