摘要 | 第1-6页 |
Abstract | 第6-12页 |
引言 | 第12-13页 |
第一章 商业银行扁平化改革和内控管理的理论基础 | 第13-23页 |
第一节 商业银行扁平化改革 | 第13-17页 |
一、扁平化管理模式的概念 | 第13页 |
二、扁平化组织结构及特点 | 第13-14页 |
三、全球推行扁平化管理的原因 | 第14-15页 |
四、国内外关于扁平化管理的研究 | 第15-17页 |
第二节 商业银行内控管理 | 第17-21页 |
一、商业银行内部控制的定义和内涵 | 第17-18页 |
二、国内外关于内控的研究 | 第18-20页 |
三、国内外关于银行内控管理存在的差别 | 第20-21页 |
第三节 银行扁平化改革与内控管理的联系 | 第21-23页 |
第二章 扁平化改革下内控管理现状及成因 | 第23-31页 |
第一节 扁平化改革下商业银行内控管理现状 | 第23-28页 |
一、对扁平化改革和建立健全内控管理机制的重要性、必要性和紧迫性认识有偏差 | 第23-24页 |
二、扁平化改革后组织架构与内控管理的不匹配 | 第24页 |
三、扁平化管理推行中求快不求稳,忽视了一些内控的重要岗位 | 第24页 |
四、埋头改革,忽视了"人"这一重要生产力 | 第24-25页 |
五、激励机制的不完善,考核起不到应有效果 | 第25-26页 |
六、制度建设脱节,结构改革有骨无肉 | 第26-27页 |
七、制度执行的不力 | 第27-28页 |
八、科技含量低,技术落后,跟不上管理的需求 | 第28页 |
第二节 制约商业银行扁平化及内控建设的因素 | 第28-31页 |
一、长期以来的历史传统因素制约了改革的步伐 | 第28-29页 |
二、商业银行自身影响改革的因素 | 第29-31页 |
第三章 扁平化改革下内控建设的探索 | 第31-43页 |
第一节 以人为本以人为防 | 第31-36页 |
一、思想认识的转变 | 第31-32页 |
二、不断提高员工整体素质 | 第32-34页 |
三、科学的激励机制,充分调动员工积极性 | 第34-35页 |
四、扁平化管理下更应全面深入了解员工情况 | 第35-36页 |
五、人性化的管理,提高全体员工主人翁意识,变被动为主动 | 第36页 |
第二节 提升管理以技为防 | 第36-41页 |
一、合理确定管理的层次和幅度 | 第37页 |
二、完善商业银行独立董事制度,完善四位一体的公司治理 | 第37-38页 |
三、为扁平化实施及内控管理加强制度建设 | 第38-39页 |
四、强化"预警防范",风险防范岗位前移 | 第39-40页 |
五、稽查评价是商业银行内控的重要落实机制 | 第40页 |
六、独立的有权威的内部稽核系统,提高制度执行力 | 第40-41页 |
第三节 加强物防投入增强保障系统 | 第41-43页 |
一、程序控制,想违也不能违 | 第41页 |
二、创新信息交流传递方式 | 第41-43页 |
第四章 重庆银行扁平化管理和内控建设的探索 | 第43-57页 |
第一节 重庆银行概况 | 第43-48页 |
一、 重庆银行简介 | 第43-45页 |
二、重庆银行发展目标 | 第45页 |
三、重庆银行目前组织机构 | 第45-48页 |
第二节 重庆银行扁平化管理可行性分析 | 第48-51页 |
一、重庆银行竞争优势分析 | 第48-49页 |
二、重庆银行推行扁平化改革的可行性 | 第49-50页 |
三、重庆银行组织架构改革路径的选择 | 第50-51页 |
第三节 扁平化管理过渡期内控建设的探索 | 第51-57页 |
一、建立与事业部组织体系相适应的内控体系 | 第52页 |
二、建立一只具有专业化能力的团队 | 第52-54页 |
三、建立有效的风险管理体系 | 第54-55页 |
四、建立以内控优先、合规经营的企业文化 | 第55-56页 |
五、加强内控,科技先行 | 第56-57页 |
第五章 结论 | 第57-59页 |
一、扁平化改革是成功的 | 第57页 |
二、扁平化管理不是"万灵丹" | 第57-58页 |
三、内控建设应无处不在 | 第58页 |
四、扁平化管理下的内控建设尤为重要 | 第58页 |
五、扁平化改革下的内控建设任重道远 | 第58-59页 |
主要参考文献 | 第59-61页 |
致谢 | 第61页 |