基于风险导向的银行审计系统的设计与实现
| 摘要 | 第3-5页 |
| ABSTRACT | 第5-6页 |
| 1 绪论 | 第11-20页 |
| 1.1 引言 | 第11-12页 |
| 1.2 研究综述 | 第12-18页 |
| 1.2.1 审计模式 | 第12-17页 |
| 1.2.2 审计方法 | 第17-18页 |
| 1.3 本文研究内容 | 第18-19页 |
| 1.4 章节安排 | 第19-20页 |
| 2 相关技术 | 第20-30页 |
| 2.1 风险评估 | 第20-24页 |
| 2.1.1 风险评估常用方法 | 第20-21页 |
| 2.1.2 不同分析环境下的风险评估方法 | 第21-24页 |
| 2.2 数据仓库 | 第24-29页 |
| 2.3 本章小结 | 第29-30页 |
| 3 基于风险导向的银行审计系统的指标管理系统设计 | 第30-42页 |
| 3.1 概述 | 第30页 |
| 3.2 银行风险分析 | 第30-33页 |
| 3.3 银行风险评价 | 第33-35页 |
| 3.3.1 市场风险 | 第33-34页 |
| 3.3.2 操作风险 | 第34-35页 |
| 3.3.3 政策风险 | 第35页 |
| 3.4 指标管理系统的设计分析 | 第35-36页 |
| 3.5 指标管理系统的设计 | 第36-40页 |
| 3.5.1 基础变量采集模块分析与设计 | 第37-38页 |
| 3.5.2 过程变量测算模块分析与设计 | 第38-40页 |
| 3.6 指标管理系统的功能流程 | 第40-41页 |
| 3.7 本章小结 | 第41-42页 |
| 4 基于风险导向的银行审计系统总体设计 | 第42-54页 |
| 4.1 概述 | 第42页 |
| 4.2 系统总体设计 | 第42-53页 |
| 4.2.1 系统总体架构 | 第42-44页 |
| 4.2.2 系统逻辑架构 | 第44-45页 |
| 4.2.3 系统功能模块架构 | 第45-47页 |
| 4.2.4 系统物理架构 | 第47-49页 |
| 4.2.5 数据仓库数据建模 | 第49-53页 |
| 4.3 本章小结 | 第53-54页 |
| 5 基于风险导向的银行审计系统DAP 设计 | 第54-70页 |
| 5.1 概述 | 第54页 |
| 5.2 审计模型的建立 | 第54-56页 |
| 5.2.1 审计管理的建立 | 第54-55页 |
| 5.2.2 审计模型的开发 | 第55-56页 |
| 5.3 模型定制与审计分析工具(DAP)设计 | 第56-69页 |
| 5.3.1 DAP 系统框架 | 第57-58页 |
| 5.3.2 DAP 功能模块架构 | 第58-61页 |
| 5.3.3 DAP 主要子模块设计 | 第61-69页 |
| 5.4 本章小结 | 第69-70页 |
| 6 基于风险导向的银行审计系统的实现与应用 | 第70-85页 |
| 6.1 数据分析和处理功能的实现 | 第70-72页 |
| 6.1.1 数据关联功能的实现 | 第70-71页 |
| 6.1.2 数据比较功能的实现 | 第71页 |
| 6.1.3 SQL 执行器的实现 | 第71-72页 |
| 6.2 数据场景功能的实现 | 第72-75页 |
| 6.3 过程模型制作功能的实现 | 第75-76页 |
| 6.4 基于风险导向银行审计系统实例分析与应用 | 第76-84页 |
| 6.4.1 假个人贷款实例分析 | 第76-77页 |
| 6.4.2 假个贷实例数据来源 | 第77页 |
| 6.4.3 假个贷实例实现的具体步骤 | 第77-84页 |
| 6.5 本章小结 | 第84-85页 |
| 7 总结与展望 | 第85-87页 |
| 7.1 总结 | 第85-86页 |
| 7.2 展望 | 第86-87页 |
| 参考文献 | 第87-90页 |
| 致谢 | 第90-91页 |
| 攻读学位期间发表的学术论文目录 | 第91-94页 |
| 上海交通大学学位论文答辩决议书 | 第94页 |
