| 摘要 | 第5-6页 |
| Abstract | 第6页 |
| 引言 | 第9-11页 |
| 第1章 私募证券基金中介机构诚信概述 | 第11-15页 |
| 1.1 私募证券基金中介机构的诚信概念界定 | 第11-12页 |
| 1.2 私募证券基金中介机构的类型及其存在的诚信义务 | 第12-13页 |
| 1.3 私募证券基金中介机构的诚信意义 | 第13-15页 |
| 第2章 由 PE 腐败分析私募证券基金中介机构诚信缺失 | 第15-26页 |
| 2.1 PE 腐败概述 | 第15-18页 |
| 2.1.1 PE 腐败 | 第15页 |
| 2.1.2 从 PE 市场的结构角度透析腐败的成因 | 第15-18页 |
| 2.2 私募证券基金中介机构在 PE 腐败中诚信缺失问题的表现 | 第18-22页 |
| 2.2.1 私募证券基金中介机构在 PE 证券基金准备上市环节存在的问题 | 第18-20页 |
| 2.2.2 私募证券基金中介机构在 PE 发审环节存在的问题 | 第20-21页 |
| 2.2.3 私募证券基金机构在 PE 信息披露环节存在的问题 | 第21-22页 |
| 2.3 由 PE 腐败分析私募证券基金中介机构诚信缺失的原因 | 第22-26页 |
| 2.3.1 私募证券基金中介机构在私募市场的内在利益需求矛盾 | 第22页 |
| 2.3.2 私募证券基金中介机构治理和运作缺乏规范性 | 第22-23页 |
| 2.3.3 私募证券基金市场核查制度建设不健全 | 第23-24页 |
| 2.3.4 私募证券基金中介机构责任规制的法律疏漏 | 第24-26页 |
| 第3章 国外私募证券基金诚信建设相关立法及对我国的启示 | 第26-34页 |
| 3.1 国外私募证券基金诚信建设的立法规制 | 第26-32页 |
| 3.1.1 英国私募证券基金诚信建设的立法规制 | 第26-27页 |
| 3.1.2 美国私募证券基金诚信建设的立法规制 | 第27-31页 |
| 3.1.3 日本私募证券基金诚信建设的立法规制 | 第31-32页 |
| 3.2 对我国私募证券基金中介机构诚信立法规制的启示 | 第32-34页 |
| 第4章 我国私募证券基金中介机构诚信立法规制 | 第34-40页 |
| 4.1 完善私募证券基金中介机构内部责任制度 | 第34-35页 |
| 4.1.1 加强中介服务机构内部建设 | 第34页 |
| 4.1.2 完善组织设置、人员安排和权责划分 | 第34-35页 |
| 4.1.3 加强内部工作过程中，工作底稿的标准化控制与复盘审核 | 第35页 |
| 4.1.4 加强尽职调查和持续的尽职调查 | 第35页 |
| 4.1.5 适当加强保荐项目的内部公开机制 | 第35页 |
| 4.2 完善私募证券基金中介机构的注意义务 | 第35-37页 |
| 4.2.1 分散性投资要求 | 第36页 |
| 4.2.2 风险性要求 | 第36-37页 |
| 4.2.3 其他方面 | 第37页 |
| 4.3 严格规范私募证券基金中介机构的信息披露工作 | 第37-38页 |
| 4.4 新《证券投资基金法》的立法其他相关补充建议 | 第38-40页 |
| 结语 | 第40-41页 |
| 参考文献 | 第41-43页 |
| 致谢 | 第43页 |
