Z商业银行内部控制研究
| 摘要 | 第5-6页 |
| Abstract | 第6-7页 |
| 1 绪论 | 第12-17页 |
| 1.1 研究背景 | 第12-13页 |
| 1.2 研究目的和意义 | 第13页 |
| 1.2.1 研究目的 | 第13页 |
| 1.2.2 研究意义 | 第13页 |
| 1.3 研究内容与研究方法 | 第13-17页 |
| 1.3.1 研究内容 | 第13-15页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第15-17页 |
| 2 文献综述与相关理论 | 第17-24页 |
| 2.1 国内外文献综述 | 第17-21页 |
| 2.1.1 国外研究文献 | 第17-18页 |
| 2.1.2 国内研究文献 | 第18-20页 |
| 2.1.3 国内外研究文献评述 | 第20-21页 |
| 2.2 相关理论 | 第21-24页 |
| 2.2.1 委托代理理论 | 第21-22页 |
| 2.2.2 控制论 | 第22页 |
| 2.2.3 权变理论 | 第22-24页 |
| 3 Z商业银行及内部控制基本内容介绍 | 第24-31页 |
| 3.1 Z商业银行介绍 | 第24页 |
| 3.2 Z商业银行内部控制现状 | 第24-31页 |
| 3.2.1 企业组织结构 | 第24-26页 |
| 3.2.2 内部控制体系 | 第26-28页 |
| 3.2.3 内部控制文化 | 第28页 |
| 3.2.4 内部控制政策 | 第28-29页 |
| 3.2.5 内部控制管理原则 | 第29页 |
| 3.2.6 内部控制评价体系 | 第29-31页 |
| 4 Z商业银行内部控制存在的问题及成因分析 | 第31-41页 |
| 4.1 Z商业银行内部控制存在的问题 | 第31-37页 |
| 4.1.1 信贷资产质量下滑 | 第31-33页 |
| 4.1.2 人力资源管理不适应业务发展 | 第33-35页 |
| 4.1.3 案件风险时有发生 | 第35-36页 |
| 4.1.4 信息沟通不畅 | 第36页 |
| 4.1.5 内部监督不到位 | 第36-37页 |
| 4.2 Z商业银行内部控制存在的问题成因分析 | 第37-41页 |
| 4.2.1 贷款审核制度不完善 | 第37-38页 |
| 4.2.2 人力资源管理制度不健全 | 第38-39页 |
| 4.2.3 案件风险监督预防不到位 | 第39页 |
| 4.2.4 缺乏有效的信息沟通机制 | 第39-40页 |
| 4.2.5 内部监督制度不健全 | 第40-41页 |
| 5 改进Z商业银行内部控制措施 | 第41-52页 |
| 5.1 严格规范贷款风险防范制度 | 第41-42页 |
| 5.1.1 健全内部控制风险管理文化 | 第41页 |
| 5.1.2 设立科学的岗位责任制度 | 第41-42页 |
| 5.1.3 建立经营授权制度 | 第42页 |
| 5.2 完善人力资源管理制度 | 第42-44页 |
| 5.2.1 加强人力资本战略规划 | 第42-43页 |
| 5.2.2 提高人力资源匹配度 | 第43页 |
| 5.2.3 改进人力资本培养模式 | 第43-44页 |
| 5.3 建立完善的案件风险防范体系 | 第44-46页 |
| 5.3.1 建立有效的事前防范体系 | 第44-46页 |
| 5.3.2 建立有效事后反馈机制 | 第46页 |
| 5.4 完善信息沟通体系 | 第46-48页 |
| 5.4.1 完善Z商业银行内部信息沟通制度 | 第46-47页 |
| 5.4.2 完善Z商业银行信息披露制度 | 第47页 |
| 5.4.3 加强Z商业银行与公众之间沟通 | 第47-48页 |
| 5.5 完善内部监督机制 | 第48-52页 |
| 5.5.1 完善内部控制监督政策 | 第48页 |
| 5.5.2 建立内部监督检查机制 | 第48-49页 |
| 5.5.3 建立内部控制评价体系 | 第49-50页 |
| 5.5.4 完善内部审计体系 | 第50-52页 |
| 结论与研究展望 | 第52-53页 |
| 参考文献 | 第53-56页 |
| 攻读学位期间发表的学术论文 | 第56-57页 |
| 致谢 | 第57页 |
