TL投资集团公司投资风险内部控制研究
| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-11页 |
| 1. 绪论 | 第11-15页 |
| ·研究背景与意义 | 第11-12页 |
| ·研究背景 | 第11-12页 |
| ·研究意义 | 第12页 |
| ·研究内容 | 第12-13页 |
| ·研究方法 | 第13-14页 |
| ·本文预期达到的研究结果 | 第14-15页 |
| 2. 投资风险内部控制概述与内部控制相关理论分析 | 第15-29页 |
| ·投资风险内控综述与集团公司投资风险内控特点简述 | 第15-19页 |
| ·投资风险内部控制研究综述 | 第15-17页 |
| ·集团公司投资风险内部控制特点概述 | 第17-19页 |
| ·投资风险概述 | 第19-20页 |
| ·内部控制相关理论分析 | 第20-29页 |
| ·内部控制概述 | 第20-21页 |
| ·内部控制结构和内部控制整体框架 | 第21-26页 |
| ·我国内部控制实践的发展历程简介 | 第26-29页 |
| 3. TL投资集团公司投资风险内部控制现状分析 | 第29-42页 |
| ·集团公司基本情况介绍 | 第29-31页 |
| ·集团公司简介 | 第29-30页 |
| ·集团公司股权结构 | 第30-31页 |
| ·集团公司组织结构 | 第31页 |
| ·TL投资集团公司投资风险内部控制现状 | 第31-38页 |
| ·内部控制基本情况 | 第31-32页 |
| ·投资管理制度 | 第32-36页 |
| ·固定资产管理制度 | 第36-37页 |
| ·内部审计制度 | 第37-38页 |
| ·TL投资集团公司投资风险内部控制现状分析 | 第38-42页 |
| ·治理结构不完善 | 第38页 |
| ·投资管理制度执行不力 | 第38-39页 |
| ·投资风险控制意识薄弱 | 第39页 |
| ·投资风险评估不完善 | 第39页 |
| ·缺乏预算管理制度 | 第39-40页 |
| ·投资管理重点不明确 | 第40页 |
| ·信息传递与沟通存在障碍 | 第40-41页 |
| ·内部监督力度不足 | 第41-42页 |
| 4. TL投资集团公司投资风险内部控制改进建议 | 第42-51页 |
| ·完善公司控制环境 | 第42-45页 |
| ·完善公司治理结构 | 第42-43页 |
| ·实施人力资源培训 | 第43-44页 |
| ·培育集团公司风险管理文化 | 第44-45页 |
| ·全面的投资风险评估 | 第45页 |
| ·风险识别 | 第45页 |
| ·风险评估 | 第45页 |
| ·建立良好的投资风险内部控制活动 | 第45-48页 |
| ·加强财务控制 | 第46页 |
| ·加强预算控制 | 第46-47页 |
| ·加强投资管理控制 | 第47-48页 |
| ·加强信息与沟通 | 第48-49页 |
| ·加强内部监督 | 第49-51页 |
| ·加强自我控制 | 第49-50页 |
| ·加强内部审计 | 第50页 |
| ·纠正偏差 | 第50-51页 |
| 5. 结论 | 第51-53页 |
| ·研究结论 | 第51-52页 |
| ·研究不足 | 第52-53页 |
| 参考文献 | 第53-56页 |
| 后记 | 第56-57页 |
| 致谢 | 第57页 |
