创业板上市公司高管股权套现及其规制问题
| 摘要 | 第1-6页 |
| ABSTRACT | 第6-10页 |
| 绪言 | 第10-17页 |
| ·研究背景和研究意义 | 第10-13页 |
| ·研究背景 | 第10-11页 |
| ·研究意义 | 第11-13页 |
| ·文献综述 | 第13-15页 |
| ·创业板的研究 | 第13-14页 |
| ·高管股权套现的研究 | 第14-15页 |
| ·研究思路和创新之处 | 第15-16页 |
| ·研究思路 | 第15-16页 |
| ·研究的创新之处 | 第16页 |
| ·本章小结 | 第16-17页 |
| 第一章 高管股权套现涉及的理论基础及危害性 | 第17-22页 |
| ·高管股权套现涉及的理论基础 | 第17-19页 |
| ·委托代理理论 | 第17-18页 |
| ·内部人交易理论 | 第18-19页 |
| ·高管股权套现的危害性 | 第19-21页 |
| ·违背公平交易的原则 | 第19-20页 |
| ·不利于创业板上市公司的经营管理 | 第20页 |
| ·不利于资本市场的健康发展 | 第20-21页 |
| ·本章小结 | 第21-22页 |
| 第二章 高管股权套现行为的原因透析 | 第22-33页 |
| ·股权套现行为与离职行为的相关性 | 第22-23页 |
| ·创业板高管离职潮 | 第22-23页 |
| ·股权套现与离职呈正相关性 | 第23页 |
| ·发行价虚高 | 第23-27页 |
| ·新股发行制度的不完善 | 第25页 |
| ·不合理的询价制度 | 第25-26页 |
| ·不合理的保荐人制度 | 第26-27页 |
| ·公司真实业绩低迷 | 第27-31页 |
| ·信息披露制度的不完善 | 第27-29页 |
| ·退市制度可操作性不强 | 第29-30页 |
| ·转板制度的缺失 | 第30页 |
| ·监督处罚制度的缺失 | 第30-31页 |
| ·本章小结 | 第31-33页 |
| 第三章 高管股权套现行为的防范措施 | 第33-42页 |
| ·对高管股权套现行为进行必要的限制 | 第33-34页 |
| ·限制高管股权套现的时机和额度 | 第33页 |
| ·制约高管辞职套现后的再就业 | 第33-34页 |
| ·调整估值体系水平 | 第34-35页 |
| ·坚持新股定价市场化改革方向 | 第34页 |
| ·完善询价制度 | 第34-35页 |
| ·完善创业板保荐人制度 | 第35-38页 |
| ·加强保荐人自律组织的建设 | 第35-36页 |
| ·改进保荐人的准入资格标准 | 第36页 |
| ·增强保荐机构和保荐人的独立性 | 第36-37页 |
| ·完善追究保荐人法律责任的机制 | 第37页 |
| ·设立保荐人执业基金,完善赔偿机制 | 第37-38页 |
| ·完善信息披露制度 | 第38页 |
| ·完善创业板年报披露制度 | 第38页 |
| ·加强对风险因素的披露 | 第38页 |
| ·严格执行退市制度 | 第38-40页 |
| ·严格退市制度的执行 | 第39页 |
| ·引进问责赔偿制度 | 第39页 |
| ·构建多层次资本市场体系 | 第39-40页 |
| ·完善监督处罚制度 | 第40页 |
| ·建立综合型的立体监管模式 | 第40页 |
| ·完善可诉性的法律责任追究机制 | 第40页 |
| ·本章小结 | 第40-42页 |
| 结语 | 第42-43页 |
| 参考文献 | 第43-46页 |
| 致谢 | 第46页 |
