| 摘要 | 第1-6页 |
| ABSTRACT | 第6-12页 |
| 引言 | 第12-13页 |
| 第一章 绪论 | 第13-26页 |
| 第一节 资产管理的一般原理 | 第13-16页 |
| 一、资产管理（Assets Management） | 第13-14页 |
| 二、美国资产管理的发展概况及对我国的启示 | 第14-16页 |
| 第二节 我国证券公司的资产管理 | 第16-21页 |
| 一、我国证券公司的资产管理 | 第16-18页 |
| 二、集合资产管理业务的特殊性 | 第18-19页 |
| 三、集合资产管理与相类似业务的比较 | 第19-21页 |
| 第三节 我国证券公司开展集合资产管理的现状及未来前景 | 第21-26页 |
| 一、我国证券公司开展集合资产管理的现状 | 第21-23页 |
| 二、我国开展集合资产管理投资的前景分析 | 第23-26页 |
| 第二章 集合资产管理的投资风险解析 | 第26-36页 |
| 第一节 集合资产管理风险 | 第26-29页 |
| 一、集合资产管理风险的定义 | 第26页 |
| 二、集合资产管理风险的种类 | 第26-28页 |
| 三、造成集合资产管理风险的主要原因 | 第28-29页 |
| 第二节 我国现行资产管理投资风险的实证分析 | 第29-36页 |
| 一、估值调整事件引发的投诉 | 第29-30页 |
| 二、估值调整事件暴露的问题 | 第30-34页 |
| 三、估值调整事件的法律分析 | 第34-36页 |
| 第三章 集合资产管理的法律关系探究 | 第36-50页 |
| 第一节 我国集合资产管理框架的分析 | 第36-40页 |
| 一、法律制度框架 | 第36页 |
| 二、集合资产管理的参与主体 | 第36-38页 |
| 三、集合资产管理运作流程 | 第38-40页 |
| 第二节 集合资产管理参与主体之间法律关系的解构 | 第40-43页 |
| 一、受托人与委托人 | 第40-41页 |
| 二、受托人与托管人 | 第41-42页 |
| 三、受托人与其他专业机构之间 | 第42页 |
| 四、受托人与监管机构 | 第42页 |
| 五、我国集合资产管理法律制度的简要评价 | 第42-43页 |
| 第三节 集合资产管理的法律性质分析 | 第43-46页 |
| 一、借贷法律关系说 | 第43-44页 |
| 二、合伙法律关系说 | 第44页 |
| 三、委托代理关系说 | 第44-45页 |
| 四、信托说 | 第45页 |
| 五、综合型的法律关系说 | 第45-46页 |
| 第四节 集合资产管理的法律性质模糊引发的主要法律问题 | 第46-50页 |
| 一、保底条款 | 第46-47页 |
| 二、关联交易 | 第47-48页 |
| 三、信息披露 | 第48页 |
| 四、受托人与托管人的法律责任 | 第48页 |
| 五、受托人的诉讼资格 | 第48-49页 |
| 六、委托人救济制度 | 第49页 |
| 七、发行制度 | 第49-50页 |
| 第四章 完善我国集合资产管理法律制度的思考 | 第50-63页 |
| 第一节 集合资产管理制度的法律回归——信托制度 | 第50-56页 |
| 一、重新界定集合资产管理的法律属性 | 第50-51页 |
| 二、信托制度安排——“先破后立” | 第51-52页 |
| 三、信托的制度优势 | 第52-56页 |
| 第二节 完善我国集合资产管理的法律制度的建议 | 第56-63页 |
| 一、引入信托制度 | 第56-57页 |
| 二、受托人主体制度 | 第57-58页 |
| 三、关联交易 | 第58页 |
| 四、信息披露 | 第58-59页 |
| 五、受托人和托管人的连带责任 | 第59-60页 |
| 六、委托人制度 | 第60-61页 |
| 七、机构监管制度 | 第61-63页 |
| 结论 | 第63-65页 |
| 参考文献 | 第65-68页 |
