| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-10页 |
| 导言 | 第10-12页 |
| 第一章 证券私募发行的概述 | 第12-27页 |
| 第一节 证券私募发行的概念 | 第12-16页 |
| 一、证券私募发行的界定 | 第12-13页 |
| 二、证券私募发行与证券公募发行之间的区别 | 第13-16页 |
| 第二节 证券私募发行的优缺点分析 | 第16-18页 |
| 一、私募发行的优势 | 第16-17页 |
| 二、私募发行的缺点 | 第17-18页 |
| 第三节 证券私募发行制度体系 | 第18-22页 |
| 一、私募发行主体资格制度 | 第18-19页 |
| 二、私募发行方式制度 | 第19-20页 |
| 三、信息披露制度 | 第20-21页 |
| 四、私募发行转售制度 | 第21-22页 |
| 第四节 我国证券私募发行的事实现状 | 第22-25页 |
| 第五节 中国证券私募制度确立的意义 | 第25-27页 |
| 一、丰富投资人投资渠道 | 第25页 |
| 二、优化企业内部结构 | 第25-26页 |
| 三、促进我国企业并购活动的发展 | 第26页 |
| 四、有利于促进高科技企业的创立和高科技的产业化 | 第26-27页 |
| 第二章 私募证券的投资者资格定义及其在我国规定的意义 | 第27-30页 |
| 第一节 私募证券的投资者资格定义 | 第27页 |
| 第二节 我国规定私募证券的投资者资格的意义 | 第27-30页 |
| 一、有利于中小投资者利益的保护 | 第28页 |
| 二、有利于培养机构投资者 | 第28页 |
| 三、有利于合理分配监管资源，提高监管效率 | 第28-30页 |
| 第三章 美国私募证券的投资者资格制度及司法实践分析 | 第30-39页 |
| 第一节 美国私募证券的投资者资格制度的概述 | 第30页 |
| 第二节 美国私募证券的投资者资格大体框架 | 第30-37页 |
| 一、1933 年《证券法》第4（2）条 | 第30-31页 |
| 二、Ralston Purina 案件 | 第31-33页 |
| 三、美国律师协会报告 | 第33-35页 |
| 四、146 规则 | 第35页 |
| 五、Regulation D506 条款(安全港规则) | 第35-37页 |
| 第三节 对美国私募证券的投资者资格法律制度的评价 | 第37-39页 |
| 第四章 我国私募投资者资格的现有规范评价 | 第39-44页 |
| 第一节 我国现行规范性文件对合格投资者资格的规定 | 第39-41页 |
| 第二节 对我国现行规范性文件合格投资者资格规定的分析 | 第41-44页 |
| 第五章 构建我国私募证券的投资者资格制度 | 第44-54页 |
| 第一节 我国私募证券的投资者资格制度构建的原则分析 | 第44-47页 |
| 一、保护投资者利益原则 | 第44页 |
| 二、提高发行效率原则 | 第44-45页 |
| 三、重其所重，轻其所轻原则 | 第45-47页 |
| 第二节 我国私募证券的投资者资格具体制度 | 第47-54页 |
| 一、机构投资者 | 第47-49页 |
| 二、与发行人有密切关系、且打算长期持有证券的法人 | 第49-50页 |
| 三、拥有一定资产的且拥有一定“关系”和“特殊地位”的自然人 | 第50-51页 |
| 四、私募发行公司或其关联企业的董事、监事及高级管理人员 | 第51-54页 |
| 结语 | 第54-56页 |
| 参考文献 | 第56-59页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第59-60页 |
| 致谢 | 第60-61页 |
