| 摘要 | 第1-8页 |
| ABSTRACT | 第8-15页 |
| 第一章 绪论 | 第15-26页 |
| ·研究背景和意义 | 第15-19页 |
| ·研究内容 | 第19-21页 |
| ·研究方法及框架结构 | 第21-23页 |
| ·主要创新点 | 第23-26页 |
| 第二章 文献综述 | 第26-57页 |
| ·IPO 抑价 | 第26-36页 |
| ·IPO 抑价理论解释 | 第26-32页 |
| ·国内IPO 抑价研究现状 | 第32-36页 |
| ·发行机制 | 第36-50页 |
| ·主要发行机制概述 | 第36-40页 |
| ·各国（地区）发行机制的使用 | 第40-50页 |
| ·累计投标询价机制 | 第50-56页 |
| ·信息收集与新股配售权 | 第50-53页 |
| ·比较优缺点 | 第53-56页 |
| ·本章小结 | 第56-57页 |
| 第三章 询价发行机制与IPO 上市后收益率的实证分析 | 第57-84页 |
| ·我国新股发行方式的变迁历程 | 第58-67页 |
| ·询价发行机制与上市首日收益率 | 第67-79页 |
| ·研究变量的选择 | 第68-72页 |
| ·回归分析 | 第72-74页 |
| ·考虑投资者情绪的回归分析 | 第74-79页 |
| ·询价发行机制与锁定期到期持有收益率 | 第79-82页 |
| ·本章小结 | 第82-84页 |
| 第四章 自主分配权下询价发行的机制设计 | 第84-104页 |
| ·机制设计理论简介 | 第84-87页 |
| ·分配与折价并用下的机制设计 | 第87-96页 |
| ·模型假设及激励约束 | 第87-91页 |
| ·价格区间及分配数量 | 第91-95页 |
| ·算例说明 | 第95-96页 |
| ·我国询价发行中的价格区间 | 第96-100页 |
| ·本章小结 | 第100-102页 |
| 附录 | 第102-104页 |
| 第五章 自主分配权下的操纵行为分析 | 第104-118页 |
| ·引言 | 第104-106页 |
| ·模型描述 | 第106-109页 |
| ·市场参与者类型 | 第106-107页 |
| ·交易过程 | 第107-109页 |
| ·操纵动机 | 第109页 |
| ·操纵行为及其存在条件 | 第109-116页 |
| ·混同均衡的操纵行为 | 第110-111页 |
| ·混同均衡操纵存在的条件 | 第111-113页 |
| ·操纵存在的影响因素分析 | 第113-116页 |
| ·模拟事例 | 第116页 |
| ·本章小结 | 第116-118页 |
| 第六章 无自主分配权下与固定价格发售混合的询价发行机制 | 第118-147页 |
| ·询价与固定价格发行的序贯与同步 | 第118-121页 |
| ·序贯混合发行下的累计投标及其影响分析 | 第121-133页 |
| ·条件设定 | 第121-122页 |
| ·最优累计投标策略 | 第122-125页 |
| ·数值仿真及影响分析 | 第125-133页 |
| ·同步混合发行下的资金分配及其影响分析 | 第133-145页 |
| ·条件设定 | 第133-135页 |
| ·最优资金分配策略 | 第135-137页 |
| ·数值仿真及影响分析 | 第137-145页 |
| ·本章小结 | 第145-147页 |
| 第七章 包含超额配售选择权的询价发行机制 | 第147-166页 |
| ·超额配售选择权简介 | 第147-149页 |
| ·超额配售选择权在我国的应用状况 | 第149-151页 |
| ·包含超额配售选择权的发行定价 | 第151-162页 |
| ·我国超额配售选择权下的询价发行流程 | 第152-154页 |
| ·超额配售选择权下的定价策略分类 | 第154-155页 |
| ·超额配售选择权下的定价策略选取 | 第155-157页 |
| ·算例说明 | 第157-162页 |
| ·本章小结 | 第162-163页 |
| 附录 | 第163-166页 |
| 第八章 结论与展望 | 第166-171页 |
| ·主要结论 | 第166-169页 |
| ·研究展望 | 第169-171页 |
| 参考文献 | 第171-182页 |
| 攻读博士学位期间已发表或录用的论文 | 第182-183页 |
| 攻读博士学位期间参与的科研项目 | 第183-184页 |
| 致谢 | 第184-185页 |