| 摘要 | 第4-7页 |
| Abstract | 第7-9页 |
| 导言 | 第11-17页 |
| 第一章 私募股权基金发展存在的困境与风险 | 第17-21页 |
| 第一节 私募股权基金遭遇非法集资“紧箍咒” | 第17-18页 |
| 第二节 案例：投资者天津私募梦覆灭 | 第18-21页 |
| 第二章 私募股权基金及其金融监管 | 第21-27页 |
| 第一节 私募股权基金概述 | 第21-22页 |
| 第二节 私募股权基金的金融监管原则 | 第22-27页 |
| 一、 投资者保护原则 | 第23-25页 |
| 二、 避免系统性风险原则 | 第25-27页 |
| 第三章 美国私募股权基金发行监管 | 第27-34页 |
| 第一节 监管主体——证券交易委员会与美联储 | 第29-30页 |
| 第二节 推行行业自律——全美风险投资与私募股权协会 | 第30页 |
| 第三节 “合格投资者制度”的变迁 | 第30-32页 |
| 第四节 私募股权基金投资顾问的注册监管 | 第32-34页 |
| 第四章 中国私募股权基金发行监管历史沿革与现状 | 第34-43页 |
| 第一节 私募股权基金监管主体 | 第34-38页 |
| 一、 监管机关之争——从“多头监管”到“证监会统一监管” | 第34-36页 |
| 二、 行业自律发展历程 | 第36-37页 |
| 三、 强制性备案的发展 | 第37-38页 |
| 第二节 私募股权基金监管对象 | 第38-39页 |
| 一、 合格投资者制度 | 第38页 |
| 二、 基金管理人准入规则 | 第38-39页 |
| 第三节 私募股权基金发行方式的监管 | 第39页 |
| 第四节 私募股权基金监管存在的问题与风险 | 第39-43页 |
| 一、 法律位阶较低难撼“分业监管”格局 | 第40-41页 |
| 二、 合格投资者制度不明易触及非法集资红线 | 第41-42页 |
| 三、 基金管理人制度不完善难辩“真”“假”受托人 | 第42-43页 |
| 第五章 私募股权基金发行监管的改革建议 | 第43-54页 |
| 第一节 扩大《证券法》定义和私募基金专门立法 | 第43-46页 |
| 一、 确立私募股权基金统一立法的原理分析 | 第43-44页 |
| 二、 《证券法》修改与私募基金专门立法 | 第44-46页 |
| 第二节 完善政府监管的权力分配 | 第46-48页 |
| 第三节 确立合格投资者制度和基金管理人准入 | 第48-51页 |
| 一、 确立合格投资者制度 | 第48-50页 |
| 二、 完善基金管理人准入条件 | 第50-51页 |
| 第四节 应对互联网金融对私募发行方式带来的挑战 | 第51-54页 |
| 结语 | 第54-55页 |
| 参考文献 | 第55-59页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第59-60页 |
| 后记 | 第60-61页 |