金融商品销售适当性原则研究
| 内容摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-10页 |
| 绪论 | 第10-15页 |
| （一） 研究动机与目的 | 第10-11页 |
| （二） 研究方法与研究范围 | 第11-13页 |
| （三） 论文架构 | 第13-15页 |
| 一、金融商品销售适当性原则概述 | 第15-19页 |
| （一） 适当性原则的定义 | 第15-16页 |
| （二） 适当性原则的内涵 | 第16-17页 |
| （三） 适当性原则的产生与发展 | 第17-19页 |
| 二、金融商品销售适当性原则的必要性及理论基础 | 第19-26页 |
| （一） 适当性原则的必要性 | 第19-20页 |
| （二） 适当性原则的理论基础 | 第20-26页 |
| 三、境外金融商品销售适当性原则的比较分析 | 第26-34页 |
| （一） 适当性原则的规范方式 | 第26-27页 |
| （二） 适当性原则的适用范围 | 第27页 |
| （三） 适当性原则的适用对象 | 第27-29页 |
| （四） 适当性义务的内容 | 第29-32页 |
| （五） 无推介行为的特殊规则 | 第32页 |
| （六） 适当性义务履行的监督检查 | 第32-33页 |
| （七） 违反适当性义务的处罚 | 第33页 |
| （八） 投资者的救济措施 | 第33-34页 |
| 四、我国金融商品销售适当性原则现状及其评价 | 第34-40页 |
| （一） 我国适当性原则的现状 | 第34-37页 |
| （二） 我国适当性原则的不足 | 第37-40页 |
| 五、我国金融商品销售适当性原则的完善建议 | 第40-47页 |
| （一） 我国适当性原则规范体系的完善建议 | 第40-41页 |
| （二) 我国适当性原则主要内容的完善建议 | 第41-47页 |
| 致谢 | 第47-48页 |
| 参考文献 | 第48-50页 |
