| 摘要 | 第5-6页 |
| Abstract | 第6页 |
| 第1章 绪论 | 第11-24页 |
| 1.1 研究背景与意义 | 第11-12页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第11-12页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第12页 |
| 1.2 理论研究与文献综述 | 第12-20页 |
| 1.2.1 内部控制相关理论 | 第12-18页 |
| 1.2.2 文献综述 | 第18-20页 |
| 1.3 研究内容与方法 | 第20-24页 |
| 1.3.1 研究内容 | 第20-22页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第22-24页 |
| 第2章 中国人寿湖南分公司内部控制管理现状分析 | 第24-44页 |
| 2.1 中国人寿湖南分公司概况 | 第24-25页 |
| 2.2 中国人寿湖南分公司内部控制管理现状 | 第25-33页 |
| 2.2.1 内部控制环境 | 第25-26页 |
| 2.2.2 风险管理 | 第26-27页 |
| 2.2.3 主要业务控制活动 | 第27-31页 |
| 2.2.4 信息与沟通 | 第31-32页 |
| 2.2.5 监督 | 第32-33页 |
| 2.3 中国人寿湖南分公司的内部控制评价 | 第33-40页 |
| 2.3.1 评价指标体系 | 第33-36页 |
| 2.3.2 评价结果 | 第36-40页 |
| 2.4 中国人寿湖南分公司的内部控制管理问题 | 第40-44页 |
| 2.4.1 内控风险防范意识不强 | 第40页 |
| 2.4.2 风险识别应对不足 | 第40-41页 |
| 2.4.3 控制活动关键环节缺乏管控 | 第41-42页 |
| 2.4.4 管理信息沟通不顺畅 | 第42页 |
| 2.4.5 监督不到位 | 第42-43页 |
| 2.4.6 内部控制系统不健全 | 第43-44页 |
| 第3章 中国人寿湖南分公司内部控制管理优化方案设计 | 第44-60页 |
| 3.1 建立健全中国人寿湖南分公司内控体系应遵循的原则 | 第44页 |
| 3.2 强化风险防范意识 | 第44-47页 |
| 3.2.1 塑造全员参与的内控文化 | 第44-45页 |
| 3.2.2 绩效及薪酬引导风险防范意识 | 第45-47页 |
| 3.3 健全风险识别与评价系统 | 第47-49页 |
| 3.3.1 完善风险管理体系 | 第47-48页 |
| 3.3.2 建立风险识别与评估 | 第48-49页 |
| 3.4 完善内部控制活动 | 第49-54页 |
| 3.4.1 完善销售控制 | 第49-51页 |
| 3.4.2 完善承保控制 | 第51-52页 |
| 3.4.3 完善财务控制 | 第52-54页 |
| 3.5 严控运营活动产生的风险 | 第54-55页 |
| 3.5.1 规避用印风险 | 第54页 |
| 3.5.2 加强单证管理 | 第54-55页 |
| 3.5.3 防范信息安全风险 | 第55页 |
| 3.6 加强监督管理 | 第55-60页 |
| 3.6.1 内部控制评价流程与稽核整改机制 | 第56-58页 |
| 3.6.2 问责制度 | 第58-60页 |
| 第4章 中国人寿湖南分公司内控管理优化的实施保障措施 | 第60-64页 |
| 4.1 方案实施步骤 | 第60页 |
| 4.2 实施方案保障措施 | 第60-64页 |
| 4.2.1 强化内控与风险管理委员会统筹指导作用 | 第60-61页 |
| 4.2.2 营造内部监督氛围 | 第61-62页 |
| 4.2.3 完善选人育人机制 | 第62页 |
| 4.2.4 提升客户关键信息完整准确率 | 第62-64页 |
| 结论 | 第64-66页 |
| 参考文献 | 第66-68页 |
| 致谢 | 第68页 |
