| 中文摘要 | 第1-4页 |
| ABSTRACT | 第4-6页 |
| 序言 | 第6-9页 |
| (一) 研究证券公司市场退出预警机制的必要性 | 第6-7页 |
| (二) 研究意义与方法 | 第7-8页 |
| (三) 研究的难点和创新点 | 第8-9页 |
| 一、国内外证券公司市场退出现状及比较 | 第9-14页 |
| (一) 国外证券公司市场退出状况 | 第9-11页 |
| (二) 国内证券公司市场退出状况 | 第11-13页 |
| (三) 比较 | 第13-14页 |
| 二、我国证券公司市场退出的原因分析 | 第14-17页 |
| (一) 内部人控制问题突出 | 第14-15页 |
| (二) 盈利模式过于单一 | 第15页 |
| (三) 资本和资产规模较小，抗风险能力弱 | 第15-16页 |
| (四) 市场环境和政策环境的影响 | 第16-17页 |
| 三、证券公司市场退出实证性预警机制设计 | 第17-28页 |
| (一) 以甘肃证券公司风险失控倒闭为例，建立预警机制的必要性 | 第17-19页 |
| (二) 财务预警模型的构建 | 第19-21页 |
| (三) 财务预警模型的计算与检验 | 第21-26页 |
| (四) 运用主成分预警模型对证券公司财务状况的进一步评价和预测 | 第26页 |
| (五) 对我国证券公司整体财务状况的评价 | 第26-28页 |
| (六) 财务预警指标的效果评价 | 第28页 |
| 四、证券公司市场市场退出途径与程序的设计 | 第28-35页 |
| (一) “存在问题多，已影响到日常经营”的证券公司 | 第29页 |
| (二) “存在严重潜在风险、破产可能性很大”的证券公司 | 第29-30页 |
| (三) “濒临破产”的证券公司 | 第30-35页 |
| 五、相关法律法规的完善及配套措施建议 | 第35-40页 |
| (一) 不断完善有关法律法规 | 第35-37页 |
| (二) 设立投资者保护基金 | 第37-39页 |
| (三) 其他防范性制度规定及安排 | 第39-40页 |
| 六、结语 | 第40-41页 |
| 参考文献 | 第41-42页 |
| 后记 | 第42页 |
