| 引言 | 第1-12页 |
| 第一部分、虚假陈述民事责任的功能及其体系的确立 | 第12-21页 |
| (一) 虚假陈述民事责任制度的功能定位 | 第12-14页 |
| 1、损失填补的功能 | 第12页 |
| 2、对虚假陈述行为的威慑和预防功能 | 第12-13页 |
| 3、加强对证券市场监管的功能 | 第13-14页 |
| 4、虚假陈述民事责任制度功能实现的协调 | 第14页 |
| (二) 域外对虚假陈述民事责任规制的立法例 | 第14-17页 |
| 1、美国法 | 第14-16页 |
| (1) 投资者提起虚假陈述损害赔偿诉讼的诉权依据 | 第14-15页 |
| (2) 援引规则10b-5之诉的构成要素 | 第15-16页 |
| 2、日本法 | 第16-17页 |
| (1) 虚假陈述民事责任的法律依据 | 第16页 |
| (2) 损害赔偿请求权人的确定 | 第16页 |
| (3) 归责原则 | 第16-17页 |
| (4) 损失的确定 | 第17页 |
| (三) 我国虚假陈述民事责任制度体系的确立 | 第17-21页 |
| 1. 虚假陈述行为的范围 | 第17-18页 |
| (1) 虚假记载 | 第17页 |
| (2) 误导性陈述 | 第17页 |
| (3) 重大遗漏 | 第17-18页 |
| 2、我国关于虚假陈述民事赔偿司法实践的发展 | 第18页 |
| 3、我国虚假陈述民事责任制度存在的问题 | 第18-19页 |
| 4、责任的性质:民事赔偿请求权依据的选择 | 第19-21页 |
| 第二部分、虚假陈述民事责任的构成要件 | 第21-45页 |
| (一) 虚假陈述行为 | 第21-24页 |
| 1、虚假陈述的界定 | 第21-22页 |
| 2、信息披露义务的重大性标准 | 第22-24页 |
| (二) 损害事实 | 第24-31页 |
| 1、损害后果的确定 | 第24-25页 |
| (1) 作为财产性损失的损害 | 第24-25页 |
| (2) 损害的法定性 | 第25页 |
| (3) 损害必须具有客观性 | 第25页 |
| (4) 损害补偿的可确定性 | 第25页 |
| 2、损失的计算 | 第25-31页 |
| (1) 损失计算方法设计的功能性因素 | 第25-27页 |
| (2) 国外通常的几种计算方式介绍 | 第27-29页 |
| (3) 我国对虚假陈述民事赔偿计算方式的确定 | 第29-31页 |
| (三) 因果关系 | 第31-38页 |
| 1、美国虚假陈述民事赔偿的因果关系理论 | 第31-35页 |
| (1) 普通法上的因果关系理论 | 第31-32页 |
| (2) 交易的因果关系 | 第32-34页 |
| (3) 损害的因果关系 | 第34-35页 |
| 2、我国虚假陈述民事赔偿的因果关系理论 | 第35-38页 |
| (1) 《若干规定》对虚假陈述民事赔偿因果关系的确定 | 第35-36页 |
| (2) 对《若干规定》中因果关系规则的评论 | 第36-38页 |
| (四) 归责原则 | 第38-45页 |
| 1、无过错责任 | 第39-41页 |
| (1) 发起人、发行人以及上市公司的责任承担 | 第39-40页 |
| (2) 违反持续信息披露义务是否适用无过错责任原则 | 第40-41页 |
| (3) 免责事由 | 第41页 |
| 2、过错推定责任 | 第41-44页 |
| (1) 概说 | 第41-42页 |
| (2) 发行人、承销商高管人员的责任承担 | 第42页 |
| (3) 承销商、上市推荐人的责任承担 | 第42页 |
| (4) 专业中介服务机构及其直接责任人的责任承担 | 第42-43页 |
| (5) 此类人员的免责事由 | 第43-44页 |
| 3、过错责任 | 第44-45页 |
| 第三部分、虚假陈述民事损害赔偿中当事人的确定 | 第45-55页 |
| (一) 虚假陈述民事损害赔偿请求权人的确定 | 第45-47页 |
| 1、国外相关立法例 | 第45-46页 |
| 2、对请求权人资格的限制 | 第46-47页 |
| (二) 虚假陈述民事损害赔偿责任人的确定 | 第47-55页 |
| 1、概述 | 第47-48页 |
| 2、各国对虚假陈述行为人规定的立法例和司法实践 | 第48-51页 |
| (1) 日本 | 第48-49页 |
| (2) 美国 | 第49页 |
| (3) 我国台湾地区 | 第49-50页 |
| (4) 我国的立法规定和相关司法解释 | 第50-51页 |
| 3、虚假陈述行为人范围 | 第51-55页 |
| (1) 发起人 | 第51页 |
| (2) 发行人 | 第51-53页 |
| (3) 承销商和上市推荐人 | 第53页 |
| (4) 控股股东 | 第53-54页 |
| (5) 专业中介服务机构 | 第54页 |
| (6) 高级管理人员和专业中介服务机构的直接责任人 | 第54-55页 |
| (7) 其他作出虚假陈述的机构或自然人 | 第55页 |
| 结语 | 第55-57页 |
| 参考文献 | 第57-60页 |
| 致谢 | 第60-61页 |
| 论文独创性声明 | 第61页 |
| 论文使用授权声明 | 第61页 |
