| 摘要 | 第5-6页 |
| ABSTRACT | 第6-7页 |
| 第1章 绪论 | 第11-19页 |
| 1.1 研究背景 | 第11-12页 |
| 1.2 研究意义 | 第12-13页 |
| 1.3 国内外对商业银行中间业务监管的研究综述 | 第13-16页 |
| 1.3.1 商业银行中间业务运行效率研究综述 | 第13-14页 |
| 1.3.2 商业银行中间业务服务质量研究综述 | 第14页 |
| 1.3.3 商业银行中间业务监管研究综述 | 第14-15页 |
| 1.3.4 研究评述 | 第15-16页 |
| 1.4 研究思路及主要内容 | 第16-17页 |
| 1.5 研究方法 | 第17-18页 |
| 1.6 研究创新点 | 第18-19页 |
| 第2章 商业银行中间业务监管的理论概述 | 第19-22页 |
| 2.1 中间业务概念界定 | 第19页 |
| 2.2 商业银行业务监管的相关理论概述 | 第19-22页 |
| 2.2.1 金融脆弱学说 | 第19-20页 |
| 2.2.2 公共利益学说 | 第20页 |
| 2.2.3 管制成本学说 | 第20-22页 |
| 第3章 四川省银监局对商业银行中间业务监管的政策概述 | 第22-30页 |
| 3.1 我国银监局对商业银行监管的政策概述 | 第22-23页 |
| 3.1.1 对商业银行的管制类政策 | 第22页 |
| 3.1.2 对商业银行的监督类政策 | 第22-23页 |
| 3.1.3 对商业银行的参与类政策 | 第23页 |
| 3.2 四川省银监局在商业银行中间业务监管中的政策及效率评价 | 第23-25页 |
| 3.2.1 四川省银监局在商业银行中间业务监管中的政策 | 第23-24页 |
| 3.2.2 四川省银监局在商业银行中间业务监管中的效率评价 | 第24-25页 |
| 3.3 四川省银监局对商业银行中间业务监管政策的主要内容 | 第25-27页 |
| 3.3.1 对商业银行中间业务的市场准入监管政策 | 第25页 |
| 3.3.2 对商业银行中间业务的持续监管政策 | 第25-26页 |
| 3.3.3 对商业银行违法违规行为的监管政策 | 第26-27页 |
| 3.4 四川省银监局对商业银行中间业务监管政策的实现机制 | 第27-28页 |
| 3.4.1 以相对完善的商业银行中间业务监管法律制度为基础 | 第27页 |
| 3.4.2 建立现场检查与非现场监控相结合的监管工作体系 | 第27-28页 |
| 3.4.3 构建商业银行中间业务监管的协调管理工作机制 | 第28页 |
| 3.5 四川省银监局对商业银行中间业务监管政策的问题 | 第28-30页 |
| 第4章 四川省银监局对商业银行中间业务监管政策的法律法规要素分析 | 第30-35页 |
| 4.1 对商业银行中间业务监管政策的制定 | 第30-32页 |
| 4.1.1 对商业银行中间业务监管政策的健全性 | 第30-31页 |
| 4.1.2 对商业银行中间业务监管政策的承接性 | 第31页 |
| 4.1.3 对商业银行中间业务监管政策的严谨性 | 第31-32页 |
| 4.2 对商业银行中间业务监管政策的执行 | 第32-33页 |
| 4.2.1 监管政策的执行效益 | 第32页 |
| 4.2.2 监管政策执行的技术支持 | 第32页 |
| 4.2.3 监管政策执行的人力资源保障 | 第32-33页 |
| 4.3 对商业银行中间业务监管政策的时效性 | 第33-35页 |
| 4.3.1 监管政策设立的时间节点 | 第33页 |
| 4.3.2 监管政策内容的调整时限 | 第33-35页 |
| 第5章 四川省银监局对商业银行中间业务监管政策的控制环境要素分析 | 第35-40页 |
| 5.1 商业银行内控机制的制定 | 第35-36页 |
| 5.1.1 商业银行内控制度的健全度 | 第35页 |
| 5.1.2 商业银行中间业务监管的信息披露质量 | 第35-36页 |
| 5.1.3 商业银行中间业务监管的内控执行 | 第36页 |
| 5.2 商业银行中间业务风险监管机制的建设 | 第36-38页 |
| 5.2.1 对商业银行中间业务风险监管政策制定 | 第36-37页 |
| 5.2.2 商业银行中间业务风险监管政策的科学性 | 第37页 |
| 5.2.3 商业银行中间业务风险监管政策的执行 | 第37-38页 |
| 5.3 商业银行中间业务的行业自律体系的发展 | 第38-40页 |
| 5.3.1 国外中间业务监管体系的发展与完善 | 第38-39页 |
| 5.3.2 国内商业银行中间业务的自律体系建设 | 第39-40页 |
| 第6章 完善四川省银监局对商业银行中间业务监管政策的建议 | 第40-47页 |
| 6.1 四川省银监局对商业银行中间业务监管的目标及原则 | 第40-41页 |
| 6.2 以国家法律体系为基础，健全对商业银行中间业务监管法律体系 | 第41-42页 |
| 6.2.1 完善四川省银监局对商业银行中间业务监管的政策体系 | 第41页 |
| 6.2.2 创新四川省银监局开展商业银行中间业务监管的方法 | 第41-42页 |
| 6.2.3 构建协调共管的全覆盖商业银行中间业务监管组织体系 | 第42页 |
| 6.3 以业务风险监管为核心，完善商业银行中间业务内部监管机制 | 第42-44页 |
| 6.3.1 推动构建商业银行中间业务风险监控机制 | 第42-43页 |
| 6.3.2 推动构建规范商业银行中间业务监管的政策体系 | 第43-44页 |
| 6.3.3 督促商业银行完善中间业务信息披露制度 | 第44页 |
| 6.4 以国际发展视野为导向，促进商业银行中间业务监管的国际接轨 | 第44-47页 |
| 6.4.1 提升四川省银监局对商业银行中间业务监管的基础保障 | 第44-45页 |
| 6.4.2 增强四川省银监局对商业银行中间业务监管的国际衔接能力 | 第45页 |
| 6.4.3 促进商业银行中间业务自律组织建设与发展 | 第45-47页 |
| 第7章 研究结论及下一步研究展望 | 第47-50页 |
| 7.1 研究结论 | 第47-48页 |
| 7.2 下一步研究展望 | 第48-50页 |
| 致谢 | 第50-51页 |
| 参考文献 | 第51-54页 |
