| 摘要 | 第4-5页 |
| Abstract | 第5页 |
| 绪论 | 第8-13页 |
| 研究背景和意义 | 第8页 |
| 文献综述 | 第8-11页 |
| 研究目标和方法 | 第11页 |
| 创新与不足之处 | 第11-13页 |
| 第1章 证券发行的审核制度 | 第13-21页 |
| 1.1 证券发行核准制 | 第13-15页 |
| 1.1.1 核准制的定义 | 第13-14页 |
| 1.1.2 核准制的特征 | 第14-15页 |
| 1.2 证券发行注册制 | 第15-16页 |
| 1.2.1 注册制的定义 | 第15页 |
| 1.2.2 注册制的特征 | 第15-16页 |
| 1.3 证券发行审批制 | 第16页 |
| 1.4 注册制与核准制的比较分析 | 第16-21页 |
| 1.4.1 注册制与核准制的理念比较 | 第16-17页 |
| 1.4.2 注册制的优劣分析 | 第17-18页 |
| 1.4.3 核准制的优劣分析 | 第18-19页 |
| 1.4.4 关于注册制和核准制的几点结论 | 第19-21页 |
| 第2章 我国证券发行实行注册制改革的原因 | 第21-26页 |
| 2.1 我国现行核准制之弊端 | 第21-23页 |
| 2.1.1 供求失衡导致“三高”现象 | 第21-22页 |
| 2.1.2 不能保证发行人的质量 | 第22页 |
| 2.1.3 权力寻租 | 第22-23页 |
| 2.1.4 不利于落实发行人和中介机构的责任 | 第23页 |
| 2.2 我国注册制改革之可行性 | 第23-26页 |
| 2.2.1 注册制概念的厘清 | 第23-24页 |
| 2.2.2 注册制改革的条件分析 | 第24-26页 |
| 第3章 我国证券发行实行注册制的制度安排 | 第26-34页 |
| 3.1 美国的经验──注册审查 | 第26-27页 |
| 3.2 香港的经验──注册审查 | 第27页 |
| 3.3 特殊的公开发行制度──美国和香港经验 | 第27-29页 |
| 3.3.1 再次公开发行 | 第27-28页 |
| 3.3.2 存量公开发行 | 第28页 |
| 3.3.3 转板制度 | 第28-29页 |
| 3.4 保荐制度的取消 | 第29-31页 |
| 3.4.1 香港保荐制度 | 第29-30页 |
| 3.4.2 建议内地取消保荐人制度 | 第30-31页 |
| 3.5 发审委制度的取消 | 第31-32页 |
| 3.6 公开发行的制度安排──主承销商制度 | 第32-33页 |
| 3.6.1 美国的经验 | 第32-33页 |
| 3.6.2 香港的承销制度 | 第33页 |
| 3.7 公开发行与上市的制度衔接──美国的经验 | 第33-34页 |
| 3.7.1 公开发行并上市 | 第33-34页 |
| 3.7.2 未经公开发行而上市 | 第34页 |
| 第4章 我国证券发行实行注册制的相关制度完善 | 第34-41页 |
| 4.1 发行定价制度的完善 | 第34-36页 |
| 4.1.1 政府监管部门要根据市场运行情况尽量放权 | 第34页 |
| 4.1.2 完善市场主体之间的独立性 | 第34-35页 |
| 4.1.3 完善现行的IPO询价制度的法律建议 | 第35-36页 |
| 4.2 健全上市公司信息披露制度规定 | 第36-41页 |
| 4.2.1 合理扩大信息披露的范围 | 第36页 |
| 4.2.2 明确信息披露标准，建立保障制度 | 第36-37页 |
| 4.2.3 完善上市公司法人治理结构和信息披露监管 | 第37-38页 |
| 4.2.4 健全信息披露违规法律责任体系 | 第38-41页 |
| 结语 | 第41-42页 |
| 参考文献 | 第42-44页 |
| 致谢 | 第44-45页 |
| 发表作品 | 第45页 |