| 摘要 | 第4-6页 |
| ABSTRACT | 第6-8页 |
| 引言 | 第12-21页 |
| 一 、研究背景 | 第12页 |
| 二 、理论与实践意义 | 第12-15页 |
| 三 、国内外研究现状综述 | 第15-18页 |
| 四 、研究方法 | 第18-19页 |
| 五 、创新与不足 | 第19-21页 |
| 第一章 金融衍生品交易基本法律关系 | 第21-36页 |
| 第一节 四种基本金融衍生品交易类型及其性质 | 第22-26页 |
| 一 、金融衍生品的分类 | 第22-23页 |
| 二 、金融衍生品合同四种基本类型 | 第23-26页 |
| 第二节 金融衍生品交易合同的法律性质与法律特征 | 第26-31页 |
| 一 、金融衍生品交易合同是双务、诺成性合同 | 第26-27页 |
| 二 、金融衍生品交易合同是以特定金融利益交付为标的的合同 | 第27-30页 |
| 三 、金融衍生品交易合同的法律特征 | 第30-31页 |
| 第三节 金融衍生品交易的法律风险 | 第31-36页 |
| 一 、金融衍生品交易的风险类别 | 第31-32页 |
| 二 、法律风险及其成因 | 第32-36页 |
| 第二章 国际场外金融衍生品交易合同射幸性及其法律风险 | 第36-58页 |
| 第一节 射幸合同的法律原理 | 第36-40页 |
| 一 、射幸合同 | 第37-38页 |
| 二 、射幸合同的法律特点 | 第38-39页 |
| 三 、射幸合同与附条件、附期限合同之区别 | 第39-40页 |
| 第二节 金融衍生品交易合同与赌博、保险合同的区别及联系 | 第40-45页 |
| 一 、金融衍生品交易合同的射幸性 | 第40-42页 |
| 二 、金融衍生交易合同与保险和赌博合同的相似性 | 第42-43页 |
| 三 、金融衍生品交易合同与赌博合同的区别 | 第43-44页 |
| 四 、金融衍生交易合同与保险合同的区别 | 第44-45页 |
| 第三节 国际场外金融衍生品交易合同可能被重新定性的法律风险 | 第45-48页 |
| 一 、在英美法系国家立法和司法实践中的法律风险 | 第45-47页 |
| 二 、在大陆法系国家立法和司法实践中的法律风险 | 第47页 |
| 三 、在我国立法和司法实践中的法律风险及对策 | 第47-48页 |
| 第四节 情势变更原则在国际场外金融衍生品交易合约中的适用 | 第48-58页 |
| 一 、“韩国 KIKO 外汇期权交易合约案”触发对情势变更原则的思考 | 第48-50页 |
| 二 、情势变更与不可抗力对本案适应之差异性分析 | 第50-52页 |
| 三 、金融衍生品交易的射幸性与情势变更具有内在统一性 | 第52-53页 |
| 四 、高风险金融衍生品交易应该排除情势变更原则的适用 | 第53-54页 |
| 五 、其它可能适用的原则 | 第54-58页 |
| 第三章 国际场外金融衍生品交易主体资格瑕疵风险及其责任 | 第58-80页 |
| 第一节 国际场外金融衍生品交易主体资格瑕疵及其法律风险 | 第58-59页 |
| 第二节 各国内法对场外金融衍生品交易主体准入的限制 | 第59-65页 |
| 一 、国外对场外金融衍生品交易主体准入限制 | 第60-62页 |
| 二 、我国对场外金融衍生品交易主体准入限制 | 第62-65页 |
| 第三节 政府机构违反场外金融衍生品交易市场准入强制性规定的效力及法律责任 | 第65-67页 |
| 一 、案件介绍 | 第65-66页 |
| 二 、案件的影响与启示 | 第66-67页 |
| 第四节 公司违反法律禁止的经营范围与交易员越权交易行为的效力及其法律责任 | 第67-72页 |
| 一 、雷曼诉中国五矿公司案 | 第68页 |
| 二 、公司违反主体市场准入的法律效力 | 第68-69页 |
| 三 、公司越权交易行为的效力及其法律责任 | 第69页 |
| 四 、表见代理 | 第69-70页 |
| 五 、赔偿限额 | 第70-71页 |
| 六 、立法上对交易无效风险的回应 | 第71-72页 |
| 第五节 个人参与国际场外金融衍生品交易的法律风险及责任 | 第72-80页 |
| 一 、相关案例 | 第72-75页 |
| 二 、个人参与国际场外金融衍生品交易的法律风险 | 第75-77页 |
| 三 、责任承担 | 第77-78页 |
| 四 、对个人参与国际场外金融衍生品交易法律保护的建议 | 第78-80页 |
| 第四章 国际金融衍生品交易标准协议与国内法的冲突与协调 | 第80-109页 |
| 第一节 国际金融衍生品交易标准协议 | 第81-83页 |
| 一 、国际金融衍生品交易标准协议的形成 | 第81-82页 |
| 二 、国际金融衍生品交易标准协议的主要框架 | 第82-83页 |
| 第二节 国际金融衍生交易标准协议的“三大支柱”及其适用的法律风险 | 第83-97页 |
| 一 、单一协议 | 第83-85页 |
| 二 、净额结算及其适用的法律风险 | 第85-90页 |
| 三 、信用支持及其适用的法律风险 | 第90-97页 |
| 第三节 发达国家的国内法与 ISDA 标准协议的协调 | 第97-103页 |
| 一 、与 ISDA 协议净额结算条款的协调 | 第97-100页 |
| 二 、与 ISDA 协议信用支持条款的协调 | 第100-103页 |
| 第四节 我国现有法律制度下国际金融衍生品交易标准协议实施的法律风险及对策 | 第103-109页 |
| 一 、我国现有法律制度下国际金融衍生品交易标准协议实施的法律风险 | 第103-106页 |
| 二 、我国现有法律制度与国际金融衍生品交易标准协议规定的协调 | 第106-109页 |
| 第五章 国际场外金融衍生品交易侵权责任之理论基础 | 第109-133页 |
| 第一节 交易商和最终用户:国际场外金融衍生品交易主体分类 | 第110-111页 |
| 一 、交易商和最终用户：国际场外金融衍生品交易主体的分类 | 第110-111页 |
| 二 、两种交易主体分类对于侵权责任研究的意义 | 第111页 |
| 第二节 国际场外金融衍生品侵权责任之构成 | 第111-115页 |
| 一 、国际场外金融衍生产品交易侵权行为的相关立法 | 第111-112页 |
| 二 、国际场外金融衍生产品交易侵权行为构成要件 | 第112-115页 |
| 第三节 国际场外金融衍生品交易中交易商的注意义务 | 第115-118页 |
| 一 、对注意义务的一般理解 | 第115页 |
| 二 、注意义务的相关案例 | 第115-116页 |
| 三 、启示与评析 | 第116-118页 |
| 第四节 国际场外金融衍生品交易中交易商的适合性义务 | 第118-126页 |
| 一 、适合性原则的一般理解 | 第118-119页 |
| 二 、适合性原则的法理依据 | 第119-120页 |
| 三 、适合性原则的典型案例 | 第120-124页 |
| 四 、启示与评析 | 第124-125页 |
| 五 、适合性原则对场外金融衍生品交易法律风险及责任承担研究的意义 | 第125-126页 |
| 第五节 国际场外金融衍生品交易中交易商的信托义务 | 第126-133页 |
| 一 、信托及信托关系 | 第127页 |
| 二 、受托人的法律权利与义务 | 第127-128页 |
| 三 、信托义务的扩展——从职业化的投资顾问到交易商、经纪人 | 第128-129页 |
| 四 、交易商的有限信托义务 | 第129-133页 |
| 第六章 国际场外金融衍生品交易不实陈述与操纵之侵权责任 | 第133-148页 |
| 第一节 国际场外金融衍生品交易信息披露的理论基础 | 第133-135页 |
| 一 、信息不对称理论和优势知识理论 | 第133-134页 |
| 二 、利益冲突理论 | 第134-135页 |
| 三 、有效资本市场假说 | 第135页 |
| 四 、注意义务、适合性义务、信托义务 | 第135页 |
| 第二节 国际场外金融衍生品交易中交易商不实陈述及其民事责任 | 第135-142页 |
| 一 、宝洁公司诉信孚银行案 | 第136-137页 |
| 二 、信孚银行诉 DSS 案 | 第137-140页 |
| 三 、启示与评价 | 第140-142页 |
| 第三节 国际场外金融衍生品交易商操纵及其民事责任 | 第142-148页 |
| 一 、国际场外金融衍生产品交易操纵行为 | 第142-143页 |
| 二 、境外有关禁止金融衍生品交易市场操纵的立法例 | 第143-145页 |
| 三 、操纵司法认定 | 第145-148页 |
| 结论 | 第148-150页 |
| 参考文献 | 第150-156页 |
| 致谢 | 第156-157页 |
| 攻读学位期间发表的学术论文目录 | 第157页 |
| 获奖情况 | 第157-158页 |
| 上海交通大学博士学位论文答辩决议书 | 第158页 |
