| 内容摘要 | 第3-4页 |
| ABSTRACT | 第4页 |
| 引言 | 第11-12页 |
| 第一章 QFII 法律监管概述 | 第12-22页 |
| 一、 QFII 的概念和作用 | 第12-14页 |
| （一） QFII 的概念和范围 | 第12-13页 |
| （二） QFII 制度对我国社会主义市场经济的作用 | 第13-14页 |
| 二、 QFII 的法律监管 | 第14-18页 |
| （一） 监管模式 | 第14-15页 |
| （二） 监管主体 | 第15-16页 |
| （三） 监管内容 | 第16-18页 |
| 三、 对 QFII 进行法律监管的必要性和理论基础 | 第18-22页 |
| （一） 监管的必要性 | 第18-20页 |
| （二） 监管的理论基础 | 第20-22页 |
| 第二章 我国 QFII 法律监管的现状 | 第22-32页 |
| 一、 我国对 QFII 的监管模式 | 第22-23页 |
| （一） QFII 监管模式的特殊性 | 第22页 |
| （二） 我国 QFII 监管机构中的权力配置与分工 | 第22-23页 |
| 二、 我国对 QFII 进行法律监管的现状 | 第23-32页 |
| （一） 准入监管 | 第23-27页 |
| （二） 运行监管 | 第27-30页 |
| （三） 退出监管 | 第30-32页 |
| 第三章 境外 QFII 法律监管制度与我国大陆地区的比较 | 第32-44页 |
| 一、 台湾地区 QFII 法律监管之比较 | 第32-37页 |
| （一） 台湾地区 QFII 制度概述 | 第32-34页 |
| （二） 台湾地区 QFII 的法律监管情况与我国大陆地区的比较 | 第34-37页 |
| 二、 韩国 QFII 法律监管之比较 | 第37-41页 |
| （一） 韩国 QFII 制度概述 | 第37-39页 |
| （二） 韩国 QFII 法律监管情况与我国的比较 | 第39-41页 |
| 三、 对我国的启示 | 第41-44页 |
| （一） 不断完善关于 QFII 监管的法律法规 | 第41-42页 |
| （二） 对 QFII 要逐步、适度地放宽限制 | 第42页 |
| （三） 健全金融体系，提高监管水平 | 第42-44页 |
| 第四章 完善 QFII 法律监管制度的建议 | 第44-58页 |
| 一、 监管理念的更新 | 第44-46页 |
| （一） 更新监管理念，突出风险监管 | 第44-45页 |
| （二） 树立行业的自律监管 | 第45-46页 |
| 二、 监管模式的完善 | 第46-49页 |
| （一） 改变传统监管模式，提升监管效率 | 第46-47页 |
| （二） 实现由政府主导型监管型模式向综合型监管模式的转变 | 第47-49页 |
| 三、 监管方式的规范化 | 第49-54页 |
| （一） 监管主体的完善 | 第49-51页 |
| （二） 配套法律体系的完善 | 第51-54页 |
| 四、 跨境监管的细化 | 第54-58页 |
| （一） 提升法律位阶 | 第54-55页 |
| （二） 明确证券法规范的域外效力 | 第55-56页 |
| （三） 解决 QFII 法律监管冲突 | 第56页 |
| （四） 加强国际监管合作 | 第56-58页 |
| 结语 | 第58-59页 |
| 参考文献 | 第59-61页 |
| 致谢 | 第61页 |
