| 摘要 | 第6-7页 |
| Abstract | 第7页 |
| 第1章 绪论 | 第10-19页 |
| 1.1 研究背景和意义 | 第10-11页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第10-11页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第11页 |
| 1.2 国内外文献回顾 | 第11-16页 |
| 1.2.1 国外文献回顾 | 第11-12页 |
| 1.2.2 国内文献回顾 | 第12-15页 |
| 1.2.3 文献回顾小结 | 第15-16页 |
| 1.3 研究思路及方法 | 第16页 |
| 1.3.1 研究思路 | 第16页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第16页 |
| 1.4 主要工作和创新 | 第16-17页 |
| 1.5 论文的基本框架 | 第17-19页 |
| 第2章 商业银行合规风险管理理论透析 | 第19-34页 |
| 2.1 商业银行合规的涵义及特征 | 第19-21页 |
| 2.1.1 合规的涵义 | 第19-20页 |
| 2.1.2 商业银行合规的内涵 | 第20-21页 |
| 2.2 商业银行合规风险与其他相关类型风险的关系 | 第21-27页 |
| 2.2.1 合规风险的定义 | 第21-22页 |
| 2.2.2 商业银行合规风险与操作风险 | 第22-23页 |
| 2.2.3 商业银行合规风险与法律风险 | 第23-24页 |
| 2.2.4 商业银行合规风险与声誉风险 | 第24-26页 |
| 2.2.5 商业银行合规风险与全面风险的关系 | 第26-27页 |
| 2.3 商业银行合规风险管理的概念、内涵及理论基础 | 第27-31页 |
| 2.3.1 商业银行合规风险管理的概念及内涵 | 第27页 |
| 2.3.2 商业银行合规风险管理的理论基础 | 第27-31页 |
| 2.4 商业银行进行合规风险管理的必要性 | 第31-33页 |
| 2.5 小结 | 第33-34页 |
| 第3章 国外商业银行合规风险管理的实践与启示 | 第34-40页 |
| 3.1 美国商业银行合规风险管理的实践 | 第34-36页 |
| 3.1.1 美国合规风险监管的实践 | 第34-35页 |
| 3.1.2 花旗银行合规风险管理的实践 | 第35-36页 |
| 3.2 法国商业银行合规风险管理的实践 | 第36-38页 |
| 3.2.1 法国合规风险监管的实践 | 第36页 |
| 3.2.2 法国兴业银行合规风险管理实践 | 第36-38页 |
| 3.3 对我国商业银行合规风险管理的启示 | 第38-39页 |
| 3.4 小结 | 第39-40页 |
| 第4章 我国商业银行合规风险管理的现状分析 | 第40-46页 |
| 4.1 我国商业银行合规风险管理的现状 | 第40-41页 |
| 4.2 我国商业银行合规风险管理取得的成效 | 第41-42页 |
| 4.3 我国商业银行合规风险管理存在的主要问题 | 第42-45页 |
| 4.4 小结 | 第45-46页 |
| 第5章 完善我国商业银行合规风险管理的对策 | 第46-61页 |
| 5.1 建立有效的商业银行合规风险管理组织框架 | 第46-47页 |
| 5.1.1 保证合规部门独立履行合规风险管理职责 | 第46-47页 |
| 5.1.2 合规风险管理体系的组织结构 | 第47页 |
| 5.2 建立有效的商业银行合规风险管理基本制度 | 第47-48页 |
| 5.2.1 合规绩效考核制度 | 第47-48页 |
| 5.2.2 合规问责制度 | 第48页 |
| 5.2.3 诚信举报制度 | 第48页 |
| 5.3 建立有效的商业银行合规稽核系统 | 第48-50页 |
| 5.3.1 合规稽核矩阵管理 | 第49页 |
| 5.3.2 合规稽核流程 | 第49-50页 |
| 5.4 建立有效的商业银行合规文化 | 第50-52页 |
| 5.4.1 商业银行合规文化的内涵 | 第50-51页 |
| 5.4.2 合规文化与企业文化 | 第51页 |
| 5.4.3 商业银行建设合规文化的途径 | 第51-52页 |
| 5.5 建立有效的商业银行合规风险监测体系 | 第52-60页 |
| 5.5.1 定义和原则 | 第52-53页 |
| 5.5.2 合规风险监测体系的设计思路 | 第53-59页 |
| 5.5.3 合规风险监测体系建设的难点 | 第59-60页 |
| 5.6 小结 | 第60-61页 |
| 结论与展望 | 第61-63页 |
| 1、结论 | 第61-62页 |
| 2、展望 | 第62-63页 |
| 参考文献 | 第63-66页 |
| 致谢 | 第66-67页 |
| 攻读硕士学位期间发表的论文和其它科研情况 | 第67-68页 |