| 中文摘要 | 第5-7页 |
| Abstract | 第7-9页 |
| 问题的提出：坚持依法行政,完善证券监管 | 第10-12页 |
| 第一章 证券行政许可制度的理论基础 | 第12-17页 |
| 第一节 公共利益理论 | 第12-13页 |
| 第二节 市场失灵理论 | 第13-15页 |
| 第三节 权力监督理论 | 第15-16页 |
| 第四节 法律不完备理论 | 第16-17页 |
| 第二章 证券行政许可主体制度 | 第17-28页 |
| 第一节 国务院在证券行政许可中的地位和作用 | 第17-18页 |
| 第二节 国务院证券监督管理委员会：法律地位 | 第18-21页 |
| 一、证监会的性质 | 第18-19页 |
| 二、证监会特殊地位的历史缘由 | 第19-21页 |
| 第三节 国务院证券监督管理委员会行政许可职能的特点 | 第21-24页 |
| 一、证监会行政许可权的来源 | 第21-22页 |
| 二、证监会行政许可的内容 | 第22-23页 |
| 三、证券行政许可具有很强的专业性和重要性 | 第23-24页 |
| 第四节 国务院证券监督管理委员会地位模糊引发的问题 | 第24-28页 |
| 一、法律规定模糊带来的授权合法性疑问 | 第24页 |
| 二、证监会地位不清晰造成的混乱 | 第24-25页 |
| 三、“事业单位”定性产生的尴尬 | 第25-28页 |
| 第三章 证券行政许可程序制度 | 第28-36页 |
| 第一节 证券行政许可设定程序应当遵循的规范 | 第28-29页 |
| 一、证券行政许可设定程序的一般规定 | 第28页 |
| 二、设定证券行政许可要广泛听取意见 | 第28页 |
| 三、设定证券行政许可要说明理由 | 第28-29页 |
| 第二节 证券行政许可实施程序应当遵循的规范 | 第29-30页 |
| 一、证券行政许可实施程序的一般规定 | 第29页 |
| 二、证券上市许可应当遵循的程序 | 第29-30页 |
| 第三节 证券行政许可程序存在的问题 | 第30-36页 |
| 一、我国证券行政许可设定方面存在的问题 | 第30-34页 |
| 二、我国证券行政许可实施方面存在的问题 | 第34-36页 |
| 第四章 证券行政许可监督制度 | 第36-40页 |
| 第一节 对证券行政许可制度的监督 | 第36-38页 |
| 一、以人大监督为主的证券行政许可主体监督制度 | 第36-37页 |
| 二、以立法监督为主的证券行政许可设定监督制度 | 第37页 |
| 三、以行政和司法监督为主的行政许可实施监督制度 | 第37-38页 |
| 第二节 证券行政许可监督制度存在的问题 | 第38-40页 |
| 一、人大监督证券行政许可主体待完善 | 第38页 |
| 二、证券行政许可设定的立法监督不充分 | 第38-39页 |
| 三、对行政许可实施的行政和司法监督作用欠力度 | 第39-40页 |
| 第五章 中国证券行政许可制度的完善 | 第40-51页 |
| 第一节 完善证券行政许可制度应遵循的基本原则 | 第40-44页 |
| 一、法定原则 | 第40-41页 |
| 二、权益保护原则 | 第41页 |
| 三、公开原则 | 第41-42页 |
| 四、公正公平原则 | 第42-43页 |
| 五、效率原则 | 第43-44页 |
| 六、适度原则 | 第44页 |
| 第二节 对国务院证券监督管理机构进行重新定位 | 第44-45页 |
| 一、重新定位证监会的机构性质 | 第44-45页 |
| 二、立法上明确证监会的权威地位 | 第45页 |
| 第三节 完善我国证券行政许可的程序制度 | 第45-48页 |
| 一、完善证券行政许可设定制度的建议 | 第46-47页 |
| 二、完善证券行政许可实施制度的建议 | 第47-48页 |
| 第四节 完善对证券行政许可的监督制度 | 第48-51页 |
| 一、加强人大对证券行政许可主体的监督 | 第48-49页 |
| 二、完善证券行政许可主体内部监督机制 | 第49页 |
| 三、深入证券行政许可司法监督制度改革 | 第49-50页 |
| 四、指导民间力量监督证券行政许可主体 | 第50-51页 |
| 结语 | 第51-52页 |
| 注释 | 第52-56页 |
| 参考文献 | 第56-58页 |
| 后记 | 第58-59页 |