| 摘要 | 第4-6页 |
| Abstract | 第6-7页 |
| 导言 | 第10-11页 |
| 第一章 中小企业私募债券的特点、功能和意义 | 第11-18页 |
| 第一节 中小企业私募债券的定义 | 第11-12页 |
| 第二节 中小企业私募债券的特点 | 第12-16页 |
| 一、与公募债券的区别 | 第12-14页 |
| 二、与其他私募债券的区别 | 第14-16页 |
| 第三节 中小企业私募债券制度的功能和意义 | 第16-18页 |
| 一、中小企业私募债券制度是完善中国资本市场体制的迫切要求 | 第16-17页 |
| 二、中小企业私募债券制度是解决中小企业融资难问题的现实需要 | 第17-18页 |
| 第二章 美国私募发债制度的借鉴 | 第18-31页 |
| 第一节 美国私募发债基本情况概述 | 第18-20页 |
| 一、参与主体 | 第18-19页 |
| 二、发行流程和时间 | 第19页 |
| 三、债券基本要素 | 第19页 |
| 四、信息披露材料与需要签订的协议 | 第19-20页 |
| 五、募集手段和募集成本 | 第20页 |
| 第二节 《144A 规则》的创设与发展 | 第20-22页 |
| 第三节 《144A 规则》的具体规定 | 第22-25页 |
| 一、可交易私募债券的要求 | 第22-24页 |
| 二、合格投资者要求 | 第24页 |
| 三、信息披露要求 | 第24-25页 |
| 第四节 美国的高收益债券制度及对中国的借鉴 | 第25-31页 |
| 一、高收益债在美国的发展历程 | 第25-27页 |
| 二、美国高收益债券的运作机制 | 第27-29页 |
| 三、美国高收益债券对中国中小企业私募债券的借鉴 | 第29-31页 |
| 第三章 我国中小企业私募债券的法律规定及存在的问题 | 第31-41页 |
| 第一节 我国中小企业私募债券的法律规定 | 第31-33页 |
| 一、法律层面的规定 | 第31页 |
| 二、行业自律性规则层面的规定 | 第31-33页 |
| 第二节 我国中小企业私募债券法律制度存在的问题 | 第33-41页 |
| 一、未对私募概念、私募对象范围进行准确界定 | 第33-34页 |
| 二、关于中小企业的界定缺乏合理性 | 第34-35页 |
| 三、法律规定层级过低 | 第35-37页 |
| 四、未建立完善的合格投资者制度 | 第37-38页 |
| 五、中小企业私募债流动性存在难题 | 第38-39页 |
| 六、投资者风险收益不匹配导致销售瓶颈 | 第39-41页 |
| 第四章 完善我国中小企业私募债券法律制度的对策 | 第41-46页 |
| 第一节 对非公开发行、特定对象进行统一界定 | 第41-42页 |
| 第二节 从投资者权益保护角度对制度进行完善 | 第42-43页 |
| 一、建立完善的合格投资者制度 | 第42页 |
| 二、建立投资者保护机制 | 第42-43页 |
| 第三节 扩大私募债券的流动性和发行范围 | 第43-46页 |
| 一、提高中小企业私募债券在二级市场上的流动性 | 第43-45页 |
| 二、扩大发行主体范围，还备案制原来面目 | 第45-46页 |
| 参考文献 | 第46-49页 |
| 在读期间发表的学术论文及科研成果 | 第49-50页 |
| 后记 | 第50-52页 |
