| 前言 | 第7-8页 |
| 第一部分 创业板市场监管述评 | 第8-16页 |
| 一、 创业板市场概述 | 第8-11页 |
| （一） 创业板市场的概念 | 第8-9页 |
| （二） 创业板市场的定位 | 第9-10页 |
| （三） 创业板市场的功能 | 第10-11页 |
| 二、 创业板市场的风险及其形成原因 | 第11-14页 |
| （一） 创业板市场的风险 | 第11页 |
| （二） 创业板市场风险的形成原因分析 | 第11-14页 |
| 三、 创业板市场的监管 | 第14-16页 |
| （一） 创业板市场监管的特点 | 第14-15页 |
| （二） 创业板市场监管的指导思想 | 第15-16页 |
| 第二部分 创业板市场监管的几个基本问题 | 第16-27页 |
| 一、 创业板市场监管的目标、 原则 | 第16-19页 |
| （一） 创业板市场监管的目标 | 第16-17页 |
| （二） 创业板市场监管的原则 | 第17-19页 |
| 二、 创业板市场监管层次 | 第19-27页 |
| （一） 创业板市场监管人员 | 第19-20页 |
| （二） 创业板市场监管层次中的几个问题 | 第20-21页 |
| （三） 我国创业板市场监管层次的设想 | 第21-27页 |
| 第三部分 创业板市场的信息披露制度 | 第27-32页 |
| 一、 信息披露制度概述 | 第27-29页 |
| （一） 外国创业板市场与我国主板市场信息披露方面的情况 | 第28-29页 |
| （二） 为什么强调创业板市场信息披露的严格监管 | 第29页 |
| （三） 我国即将建立的创业板市场信息披露制度面临的问题 | 第29页 |
| 二、 建立我国创业板市场信息披露制度的措施 | 第29-30页 |
| 三、 创业板市场信息披露的特点 | 第30-31页 |
| 四、 对创业板市场信息披露内容的监管 | 第31-32页 |
| （一） 创业板市场上市公司证券发行时信息披露的监管 | 第31-32页 |
| （二） 创业板市场上市公司证券上市后信息披露的监管 | 第32页 |
| 第四部分 创业板市场的做市商制度 | 第32-40页 |
| 一、 做市商制度概述 | 第33-34页 |
| 二、 我国引入做市商制度的必要性 | 第34-35页 |
| （一） 引入做市商制度是提高创业板市场透明度的需要 | 第34页 |
| （二） 引入做市商制度是保持创业板市场流动性的需要 | 第34-35页 |
| （三） 引入做市商制度是维护创业板市场稳定性的需要 | 第35页 |
| 三、 我国引入做市商制度存在的主要障碍和对策 | 第35-37页 |
| （一） 建立健全做市商的法律制度 | 第35页 |
| （二） 完善投资者结构 | 第35-36页 |
| （三） 拓宽融资渠道 | 第36页 |
| （四） 建立集中竞价和做市商做空交易制度并存的交易机制 | 第36-37页 |
| 四、 关于对做市商的监管 | 第37-40页 |
| （一） 对做市商资格的监管 | 第37-38页 |
| （二） 做市商报价规则的监管 | 第38页 |
| （三） 对做市商交易委托、汇总和交易价格方式的监管 | 第38-40页 |
| 第五部分 创业板市场的保荐人制度 | 第40-48页 |
| 一、 保荐人制度概述 | 第40-41页 |
| （一） 保荐人的概念 | 第40页 |
| （二） 创业板实行保荐人制度的重要意义 | 第40-41页 |
| 二、 关于保荐人的任期 | 第41-42页 |
| 三、 保荐人的资格监管 | 第42-43页 |
| 四、 保荐人的职责监管 | 第43-45页 |
| （一） 保荐人在证券发行期间应承担的职责 | 第43-44页 |
| （二） 保荐人在证券上市后应承担的职责 | 第44-45页 |
| 五、 关于保荐人制度的法律思考 | 第45-48页 |
| （一） 我国保荐人制度有关规定中存在的缺陷 | 第45-46页 |
| （二） 针对保荐人制度中一些问题的法律建议 | 第46-48页 |
| 结 束 语 | 第48-49页 |
| 致 谢 | 第49-50页 |
| 参考文献 | 第50-51页 |
