| 摘要 | 第1-5页 |
| ABSTRACT | 第5-9页 |
| 引言 | 第9-13页 |
| 一、选题意义 | 第9-10页 |
| 二、文献综述 | 第10-11页 |
| 三、本文创新 | 第11-13页 |
| 第一章 证券市场监管中的行政监管与自律监管 | 第13-25页 |
| 一、证券市场监管的概念 | 第13-16页 |
| （一） 证券市场监管的内涵和必要性 | 第13-15页 |
| （二） 集中监管与监管主体的多元性 | 第15-16页 |
| 二、证券行政监管 | 第16-18页 |
| （一） 证券行政监管的内涵及必要性 | 第16-17页 |
| （二） 证券行政监管权的性质分析 | 第17-18页 |
| 三、证券业自律监管 | 第18-22页 |
| （一） 自律监管的含义 | 第18-19页 |
| （二） 自律监管的优势 | 第19-21页 |
| （三） 证券业自律监管的主体 | 第21-22页 |
| 四、不同模式下行政监管与自律监管的互动 | 第22-25页 |
| （一） 集中型监管模式下的互动 | 第22-23页 |
| （二） 自律型监管模式下的互动 | 第23-24页 |
| （三） 中间型监管模式下的互动 | 第24-25页 |
| 第二章 域外证券市场监管中行政监管与自律监管互动机制考察 | 第25-30页 |
| 一、英国证券监管互动机制考察 | 第25-27页 |
| （一）2000 年之前的英国模式——证交所的自律监管 | 第25页 |
| （二） 金融服务监管局（FSA）与证券交易所的互动 | 第25-27页 |
| 二、美国证券监管互动机制考察 | 第27-30页 |
| （一） 1929 年之前的美国证券市场 | 第27页 |
| （二） 美国证券交易委员会（SEC）与自律组织的互动 | 第27-30页 |
| 第三章、我国的证券市场监管中行政监管与自律监管现状及互动 | 第30-42页 |
| 一、我国证券市场政府监管现状 | 第30-33页 |
| （一） 证监会主导的集中监管体制及其对互动的阻碍 | 第30-31页 |
| （二） 证监会的法律地位问题 | 第31-33页 |
| 二、我国证券市场自律监管现状及与行政监管之互动 | 第33-40页 |
| （一） 证券交易所的自律监管及与行政监管之互动 | 第33-38页 |
| （二） 证券业协会的自律监管及与行政监管之互动 | 第38-40页 |
| 三、我国证券行政监管与自律监管互动的现状分析 | 第40-42页 |
| 第四章 证券业自律监管的完善及与行政监管良性互动的实现 | 第42-54页 |
| 一、我国证券业自律监管的完善 | 第42-46页 |
| （一） 证交所自律监管制度完善建议 | 第42-44页 |
| （二） 证券业协会自律监管制度的完善建议 | 第44-45页 |
| （三） 完善法规制度建设，为自律主体提供切实可行的自律参照规范.. | 第45-46页 |
| 二、行政监管与自律监管的良性互动 | 第46-54页 |
| （一） 转变证券市场监管理念 | 第46-47页 |
| （二） 合理分配监管职权，完善证券市场监管结构体系 | 第47-54页 |
| 结论 | 第54-55页 |
| 参考文献 | 第55-59页 |
| 致谢 | 第59页 |
