| 摘要 | 第5-6页 |
| Abstract | 第6-7页 |
| 1 绪论 | 第13-27页 |
| 1.1 研究背景 | 第13-14页 |
| 1.1.1 全球环境日益恶化 | 第13页 |
| 1.1.2 碳定价成为碳交易市场化手段 | 第13-14页 |
| 1.1.3 我国碳交易市场亟需确定统一的碳定价机制 | 第14页 |
| 1.2 研究意义 | 第14页 |
| 1.2.1 理论意义 | 第14页 |
| 1.2.2 现实意义 | 第14页 |
| 1.3 国内外研究现状 | 第14-24页 |
| 1.3.1 碳排放权定价基础研究 | 第15页 |
| 1.3.2 碳排放权定价模型研究 | 第15-20页 |
| 1.3.3 碳排放权定价影响因素研究 | 第20-23页 |
| 1.3.4 研究述评 | 第23-24页 |
| 1.4 研究方法 | 第24页 |
| 1.5 研究内容与技术路线图 | 第24-27页 |
| 2 碳排放权定价的理论基础 | 第27-31页 |
| 2.1 碳排放权的概念 | 第27-28页 |
| 2.2 外部性理论 | 第28-29页 |
| 2.3 实物期权理论 | 第29页 |
| 2.4 价格规制理论 | 第29-31页 |
| 3 我国碳排放权定价的现状及存在的问题 | 第31-41页 |
| 3.1 我国碳排放权定价的现状 | 第31-37页 |
| 3.1.1 定价制度 | 第31-35页 |
| 3.1.2 定价规律 | 第35-37页 |
| 3.2 碳排放权定价存在的问题 | 第37-41页 |
| 3.2.1 碳排放权的内在价值无法体现 | 第37-39页 |
| 3.2.2 碳排放权的价格不稳定 | 第39-41页 |
| 4 碳排放权定价方法比较分析 | 第41-61页 |
| 4.1 碳排放权现货的定价方法 | 第41-48页 |
| 4.1.1 影子价格定价法 | 第41-42页 |
| 4.1.2 边际减排成本定价法 | 第42-44页 |
| 4.1.3 收支平衡定价法 | 第44-48页 |
| 4.2 碳排放权衍生产品的定价方法 | 第48-53页 |
| 4.2.1 二叉树 | 第48-49页 |
| 4.2.2 B-S期权定价模型 | 第49-51页 |
| 4.2.3 蒙特卡罗 | 第51-53页 |
| 4.3 碳排放权定价方法的选择 | 第53-59页 |
| 4.3.1 定价方法选择的影响因素 | 第53-54页 |
| 4.3.2 定价方法选择的原则 | 第54-55页 |
| 4.3.3 定价方法的差异性 | 第55-57页 |
| 4.3.4 定价方法的确定 | 第57-59页 |
| 4.4 本章小结 | 第59-61页 |
| 5 案例分析 | 第61-71页 |
| 5.1 收支平衡定价方法的应用—以某风电企业为例 | 第61-65页 |
| 5.1.1 案例背景 | 第61-62页 |
| 5.1.2 减排量的确定 | 第62页 |
| 5.1.3 减排成本的计算 | 第62-64页 |
| 5.1.4 价格的计算 | 第64页 |
| 5.1.5 结果分析 | 第64-65页 |
| 5.2 B-S期权定价模型的应用—以深圳碳排放权交易为例 | 第65-69页 |
| 5.2.1 案例背景 | 第65页 |
| 5.2.2 数据来源 | 第65页 |
| 5.2.3 模型的应用 | 第65-69页 |
| 5.2.4 结果分析 | 第69页 |
| 5.3 本章小结 | 第69-71页 |
| 6 政策建议 | 第71-73页 |
| 6.1 转变碳排放权成本的管理方法和观念 | 第71页 |
| 6.2 正确评估碳排放权的预期收益率 | 第71页 |
| 6.3 构建以风险控制为核心的碳交易市场定价监管机制 | 第71-72页 |
| 6.4 建立稳定碳交易市场价格的综合调控机制 | 第72-73页 |
| 7 研究结论与展望 | 第73-75页 |
| 7.1 研究结论 | 第73-74页 |
| 7.2 不足与展望 | 第74-75页 |
| 参考文献 | 第75-79页 |
| 致谢 | 第79页 |
